关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员的条件
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全的民事行为能力；
（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；
（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；
（六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券
部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；
（七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。
二、申请材料的格式和内容
（一）申报材料的格式
1．纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
2．封面
（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；
（2）代申请机构名称或申请人姓名；
（3）申报时间；
（4）证监会派出机构初审批准时间；
（5）证券会批准时间。
（二）申报材料内容
1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）
2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）
3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）
4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件）
5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明
7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员从业资格申请表》的相应位置）
上述申请材料一式两份，其中一份为正本。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请；
（二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部；
（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。
四、申请及审核的要求
（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，证监会将撤销其资格，并在本年内不受理其资格申请。
对为申请人出具虚假证明的材料，证监会将依法查处。
（二）证监会派出机构应按照规定条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的证券从业经历和学历状况的审查，要将学历证书复印件与原件进行同一认定；要与出具证明的机构核对申请人员的从业经历。
（三）各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告证监会。
附件：《证券投资咨询人员从业资格申请表》（略）
1999年7月1日
贵州省城市绿化管理办法
贵州省人民政府
贵州省人民政府令第50号
《贵州省城市绿化管理办法》已经2000年6月14日省人民政府常务会议通过，现予发布，自2000年8月1日起施行。
省长 钱运录
2000年7月12日
贵州省城市绿化管理办法
第一章 总则
第一条 为了维护生态平衡，美化生活环境，促进城市绿化事业的发展，加强城市绿化管理，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于城市规划区内城市绿化的规划、建设、养护和管理。
第三条 本办法所称城市绿化是指运用园林工程、园林建筑技术和艺术，种植和养护树木花草、改造地形、修筑园林建筑、绿化园林道路等建设和保护城市生态环境的行为。
第四条 本办法所称城市绿地包括：
（一）公共绿地：指向公众开放的各类公园（含综合性公园、动植物园、游乐公园、郊野公园、风景名胜公园、森林公园、文物古迹公园等）、小游园、陵园、风景林区、滨河绿地和行道绿化带及其他供游人游览、休闲的绿地；
（二）单位附属绿地：指机关、部队、企业、事业单位物业管理范围内的绿地；
（三）居住区绿地：指居民住宅区、庭院和屋顶的绿地；
（四）防护绿地：指用于隔离、卫生、安全、水土保持、护堤、护岸、护路等的绿地；
（五）生产绿地：指为城市绿化提供苗木、地被植物、花卉、种子的圃地。
第五条 县级以上人民政府应把城市绿化纳入国民经济和社会发展计划，确定绿化目标、责任，并将目标层层分解，落实到位。
第六条 省人民政府建设行政主管部门负责管理本行政区域内城市规划区的城市绿化工作；地（州、市）、县（市、区）人民政府（地区行署）建设行政主管部门负责管理本行政区域内城市规划区的城市绿化工作，但设有独立的城市绿化行政主管部门的，由该部门负责管理本行政区域内城市规划区的城市绿化工作。
前款规定的部门统称城市绿化行政主管部门。
法律、法规规定由林业、水利、交通等行政主管部门负责管理的绿化工作，从其规定。
第七条 县级以上人民政府应加强对绿化人才的培养、科学技术的研究及运用，提高绿化植物的繁殖、种植、病虫害防治、养护管理和绿化工程设计、施工的技（艺）术水平。
第八条 县级以上人民政府应结合本地实际，积极创建国家园林城市，开展中国人居环境奖活动。鼓励单位和个人种花种草、绿化环境。
在城市绿化工作中成绩显著的单位和个人，由县级以上人民政府或城市绿化行政主管部门给予表彰或奖励。
第二章 规划和建设
第九条 城市总体规划中的城市绿化规划，由城市规划行政主管部门、城市绿化行政主管部门编制。
城市绿化的详细规划由城市绿化行政主管部门根据城市绿化规划编制，经同级人民政府批准，报上一级城市绿化行政主管部门备案后，负责监督实施。
城市必须编制绿地系统专项规划。地、州、市的绿地系统专项规划，经地、州、市人民政府（行署）审核同意后，报省城市绿化行政主管部门审批。
第十条 编制城市绿化规划，应结合本地特点，充分利用自然山头、江河、原有地形、地貌、植被和历史文化遗址等自然人文条件，进行全面规划、合理布局。
设计城市绿化工程，应借鉴国内外先进经验，体现民族风格和地方特色。城市公共绿地和居住区绿地的建设，应以植物造景为主，选用适合当地自然条件的树木花草。
第十一条 城市公园的规划设计方案，由城市绿化行政主管部门审核后，报同级人民政府批准，并报上一级城市绿化行政主管部门备案。
公共绿地、新建、改建居住区和大型公共建筑的附属绿地等绿化工程的规划设计方案，由城市绿化行政主管部门审批。
用地面积（包括水面面积）在3公顷以上的公共绿地总体规划设计方案，由地、州、市城市绿化行政主管部门审核，经同级人民政府（行署）审核同意后，报省城市绿化行政主管部门审批。
在审批绿化建设项目的立项、可行性研究报告之前，必须有城市绿化行政主管部门的审批意见。
第十二条 新建、改建、扩建的工程建设项目必须按下列绿化用地面积与建设用地面积的比例和标准安排城市绿化用地：
（一）新建区不低于30％，旧城改造区不低于20％，其中住宅小区人均公共绿地不低于1平方米；
（二）新建区的主干道不低于20％，次干道不低于15％；旧城改造区扩建的主干道不低于15％，次干道不低于10％；
（三）新建医院、疗养院、学校、机关、部队、星级宾馆、度假村、公共文化设施等不低于35％，其中心区外不低于40％；
（四）有大气污染的建设项目不低于30％，并按规定营建宽度不少于50米的防护林带。
对个别行业国家另有规定的，从其规定。
第十三条 单位附属绿地的居住区绿地低于本办法第十二条规定比例，并有空地可绿化的，应当限期绿化，不得闲置或改作他用。
第十四条 公园内绿化面积不得低于其陆地面积的70％。
第十五条 城市人民政府应根据土地利用总体规划和城市总体规划的要求，安排不低于建成区面积2％的用地，作为生产绿地。
第十六条 城市绿化行政主管部门应加强生产绿地的建设，鼓励、指导专业户和有条件的单位自建苗圃、花圃、草圃。
第十七条 动植物园的规划设计，应按动植物的生态特性分区，满足生物多样性保护和珍稀濒危物种保存、繁殖、应用等多种功能的需要，给游人提供优美、安全、观赏、教育和科普等条件。
严格规范动植物移地繁殖与保护、管理等工作。
第十八条 建设项目的规划设计应把绿化工程与建设项目主体工程同时规划、同时设计。建设项目主体工程竣工后一年内，应按照设计方案完成配套绿化工程，并由建设单位报城市绿化行政主管部门验收合格后，方可办理合格证交付使用。
城市建设、规划行政主管部门对设计达不到本办法第十二条规定的工程项目，不予办理规划许可证和施工许可证。
第十九条 城市绿化工程规划、设计、施工，应由持有相应资质证书的单位承担。
第二十条 实行城市绿化规划、设计、施工工程招投标及监理制度。
承担绿化工程规划、设计、施工的单位，应按照设计规范和施工规程进行设计和施工，确保工程质量。
第二十一条 城市公共绿地和城市道路绿化的建设，免收城市基础设施配套费用等有关配套建设费用。
新建、改建、扩建工程的绿化建设费用，必须列入建设项目的概算中，实行专款专用。
企业单位附属绿地的绿化建设和绿化维护费，严格按有关企业财务制度规定，进入单位生产成本，专款专用。
第二十二条 新建公共绿地、国有生产绿地和防护绿地的建设，应纳入城市人民政府计划行政主管部门的年度计划。
第二十三条 城市人民政府每年应从城市建设维护税中，安排用于城市绿化工程所需的配套资金。
第三章 养护和管理
第二十四条 城市绿地的养护和管理，遵循专人养护、专业管理与群众管理相结合的原则，按下列规定分工负责：
（一）公共绿地、生产绿地、防护绿地由城市绿化行政主管部门负责；
（二）单位附属绿地，由该单位负责；
（三）居住区绿地，由房屋产权单位或个人委托物业管理单位或者交所在地居民委员会负责。
第二十五条 任何单位和个人都应当爱护树木花草和绿化设施。城市绿化行政主管部门应对各责任单位的绿地、养护和管理等工作进行检查、监督和指导。
第二十六条 任何单位和个人不得擅自改变城市绿化用地使用性质；擅自改变的，必须限期归还，恢复城市绿地使用功能。
因建设或其他特殊原因确需临时占用城市绿化用地的，须经城市绿化行政主管部门同意后，报土地行政主管部门按有关规定办理临时用地手续。临时占用城市绿化用地期限不得超过两年。
经批准临时占用城市绿化用地的，临时使用土地者应与有关土地行政主管部门签订合同，按合同约定支付临时使用土地补偿费，并按恢复绿地实际费用向城市绿化行政主管部门交纳绿化费；城市绿化行政主管部门应在被临时占用的绿地归还之日起40个工作日内恢复绿地。对城市绿地及设施造成损坏的，应担负赔偿责任。
第二十七条 任何单位和个人不得擅自砍伐、修剪树木断根移植。确需砍伐、修剪树木或断根移植的，必须经城市绿化行政主管部门审批后方可进行。但单位附属绿地内的树木花草修剪除外。
第二十八条 城市规划区内的绿化树木，未经批准禁止砍伐、移植。确需砍伐、移植的树木，胸径在20厘米以下或同地点一次性20株以下的，由县级城市绿化行政主管部门审核后报同级人民政府审批，并报上一级城市绿化行政主管部门备案；超过以上标准的，由地、州、市人民政府（行署）审查后报省城市绿化行政主管部门核发许可证。
确需砍伐、移植乔木的，经城市绿化行政主管部门审核，并制定年度砍伐、移植总量计划指标，按规定报批。
第二十九条 城市规划区内的古树、珍贵稀有树木、具有历史价值和纪念意义的名木（以下简称古树名木），由城市绿化行政主管部门挂牌建档、重点保护。禁止任何单位和个人损伤和砍伐。
城市公共地段的古树名木，由城市绿化行政主管部门负责养护；风景名胜区内的古树名木，由风景名胜区管理机构管理养护；单位附属绿地内或居民庭院内的古树名木，由所在地的单位或个人负责养护。城市绿化行政主管部门负责监管、管理和技术指导。
第三十条 禁止下列损害城市绿地、树木花草和绿化设施的行为：
（一）剥、削树皮和挖树根；
（二）利用树木搭棚、架设线路和拉直钢筋；
（三）采摘花果、攀折树枝；
（四）在树木上刻字、钉钉和拴系牲畜；
（五）损坏草坪、花坛、绿篱和园林设施；
（六）在城市绿地内摆摊设点、倾倒废物、排放有毒有害污水、放牧、割草、狩猎、打鸟、开山采石、取土、砌灶野炊、占地葬坟、烧香烧纸；
（七）其他损害行为。
第四章 罚则
第三十一条 对违反城市绿化管理的行为除按本办法予以处罚外，法律、法规有规定的，从其规定。
第三十二条 违反本办法第二十六条第二款规定，未经同意擅自占用城市绿化用地的，由城市绿化行政主管部门责令其限期归还，已形成建（构）筑物或其他设施的，责令其限期拆除，归还城市绿化用地，恢复原状，可并处每日每平方米30元以上100元以下的罚款，但罚款总额最高不得超过30000元；造成损失的，应当负赔偿责任。
第三十三条 违反本办法第二十七条、第二十八条第一款规定，未经批准砍伐、移植或非正常修剪树木的，由城市绿化行政主管部门责令其立即停止侵害，可并处500元以上30000元以下的罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。
第三十四条 违反本办法第二十九条第一款规定，损伤、砍伐古树名木的，由城市绿化行政主管部门责令其立即停止侵害，可并处3000元以上30000元以下的罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。
第三十五条 违反本办法第三十条规定之一的，由城市绿化行政主管部门责令其立即停止侵害，采取补救措施，可并处10元以上1000元以下的罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。
第三十六条 以暴力、威胁方法阻碍、拒绝城市绿化行政管理人员依法执行公务，应当给予治安管理处罚的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 城市绿化行政管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十八条 本办法自2000年8月1日起施行。