湖北省人民政府


湖北省建设工程勘察设计管理办法
湖北省人民政府


《湖北省建设工程勘察设计管理办法》已经1999年11月5日省政府常务会议审议通过，现发布施行。

第一章 总则
第一条 为规范建设工程勘察设计活动，保证勘察、设计质量，提高投资、环境、社会效益，保障公民生命财产安全，保护项目法人和工程勘察设计单位的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省境内从事建设工程勘察设计活动及勘察设计管理的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 本办法所称勘察，是指依据建设工程目标，查明并分析评价建设场地和有关范围内的地质地理环境特征和岩土工程条件，提供建设所需的勘察文件及其相关的活动。
本办法所称设计，是指依据建设工程目标，对工程的技术、经济、资源、环境等进行综合策划、论证比选，编制建设所需的设计文件及其相关的活动。
第四条 省人民政府建设行政主管部门负责全省建设工程勘察、设计活动的监督管理。县以上人民政府建设行政主管部门按各自管理权限负责建设工程勘察设计活动的监督管理。
县以上人民政府有关部门按照各自职责，协同建设行政主管部门做好勘察设计管理工作。交通、水利、电力等专业主管部门按规定的职责，做好有关专业工程勘察设计活动的监督管理工作。
第五条 建设工程应坚持先勘察，后设计，再施工的原则。严禁边勘察，边设计，边施工。
第六条 各级人民政府应支持并引导勘察、设计事业的发展，鼓励勘察、设计单位和人员创新创优，推进技术进步，提高勘察、设计水平，对作出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。
县以上人民政府建设行政主管部门对建设工程勘察、设计成果质量进行监督管理，评选各级优秀建设工程勘察、设计成果。

第二章 勘察、设计资质许可
第七条 对从事勘察、设计活动的单位，实行资质审查管理制度。申请工程勘察、设计资质证书，必须具备国家规定的资质条件。
第八条 申办勘察、设计资质证书的单位必须按国家规定的管理程序向建设行政主管部门提出申请，按其管理权限，由地方建设行政主管部门和有关专业主管部门初审，经国家或省建设行政主管部门批准，并向工商行政管理部门办理营业执照后，方可在其资质等级规定的范围内开展勘
察、设计活动。
禁止无资质证书或超越资质等级范围承担勘察、设计业务。
禁止伪造、涂改、转让、买卖、出借勘察、设计资质证书、图签、出图专用章。
禁止勘察、设计单位允许其他单位或个人以其名义从事勘察、设计业务。
禁止项目法人将勘察、设计业务委托给无资质证书或不具备相应资质等级的勘察、设计单位或个人。
第九条 持有勘察、设计资质证书的单位，可以承接与其资质等级相应的勘察、设计咨询、技术服务等业务。但任何单位不得以工程咨询、技术服务的名义承接勘察、设计业务。
第十条 勘察、设计单位终止、合并、分立或者变更业务范围、名称、地址、隶属关系或者法定代表人，必须按照规定程序办理有关手续，并到原发证机关注销资质证书或重新办理资质证书。
第十一条 实行勘察、设计资质年检制度。省建设行政主管部门对不符合条件的勘察、设计单位，按照规定的权限调整其资质等级或者注销其资质证书。未按规定参加资质年检的，其资质证书自动失效。
第十二条 对从事勘察、设计的专业技术人员实行执业资格注册认证制度。取得注册执业资格的技术人员应在执业资格证书许可的范围内从事勘察、设计业务。
禁止涂改、伪造、出借、转让、买卖勘察、设计执业资格证书、执业印章和职称证书。
第十三条 从事勘察、设计的专业技术人员，在同一时期内只能受聘于一个勘察、设计单位。勘察、设计单位聘用勘察、设计人员，应按规定履行手续，签订书面合同。

第三章 勘察、设计业务的招标与投标
第十四条 勘察、设计业务的招标与投标，应遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则，择优选择勘察设计单位。
第十五条 按照法律及国家有关规定必须招标的建设项目，其勘察、设计也必须按照《中华人民共和国招标投标法》进行招标。按照法律及国家有关规定可以不进行招标的项目，按照国家有关规定执行。
第十六条 勘察、设计业务的招标由项目法人或其委托代理机构依法组织实施。有关行政监督部门依法对招标投标活动进行监督。
第十七条 组织勘察、设计招标的项目法人应具备国家规定的资格条件，如不具备应委托具备相应资格的代理机构组织招标。
第十八条 勘察、设计业务招标应具备下列条件：
（一）按照国家有关规定已履行项目审批手续，并取得批准；
（二）项目资本金已经落实；
（三）具有规划管理部门确定的项目建设地点、规划控制条件、设计要点和用地红线图；
（四）有从事勘察、设计业务所必须的基础资料。
第十九条 项目法人应将整个建设项目的勘察、设计业务进行招标。在保证其完整性和统一性的前提下，也可以将整个建设项目按单项工程，分别招标，但必须选定一个为主体单位，负责整个建设项目勘察、设计的总体协调。承接部分勘察、设计业务的单位对项目法人负责，并应接受
主体勘察、设计单位的指导与协调。
禁止将依法必须进行招标的项目化整为零或者其他任何方式规避招标。
第二十条 勘察设计单位应自行组织完成所中标的勘察、设计业务。按合同约定或经项目法人同意，中标整个建设项目勘察、设计业务的单位作为总承接方，可以将其中非主体、非关键性部分业务分包给其他具有相应资质的勘察、设计单位。承接部分勘察、设计业务的单位作为分承接
方，不得将此项业务再次分包给其他勘察、设计单位。总承接方与分承接方之间应签订书面合同。
勘察、设计业务的总承接方对项目法人负责，各分承接方就分包项目承担连带责任。
严禁勘察、设计单位将中标的建设工程项目，以任何形式整体转包或肢解后转包给其他勘察、设计单位。
第二十一条 中标勘察、设计单位和项目法人，应按照国家有关法律法规的规定，签订勘察、设计合同。勘察、设计合同应采用书面形式，使用或参照使用国家和省统一制订的文本，并按有关规定报建设行政主管部门审查登记。勘察、设计合同可根据自愿原则办理鉴证。
第二十二条 勘察、设计项目的收费，应执行国家和省规定的收费标准。项目法人不得随意压低收费标准，勘察、设计单位也不得以降低收费标准为手段，进行不正当竞争。
第二十三条 省外勘察、设计单位到本省承揽勘察、设计业务的，必须按规定到省建设行政主管部门办理登记备案手续。境外勘察、设计单位到本省参与勘察、设计业务投标的，按国家有关规定执行。
第二十四条 项目法人及其工作人员在勘察、设计招标中不得收受、索取贿赂。勘察设计单位及其工作人员不得利用向招标单位及其工作人员行贿等不正当手段承揽勘察、设计业务。
禁止任何单位和个人以任何方式非法干涉勘察、设计招投标活动。

第四章 勘察、设计质量与标准管理
第二十五条 勘察、设计单位应建立健全质量体系，明确岗位责任，严格质量控制，勘察、设计文件必须按规定实行逐级校审会签制度，加盖出图专用章，并由相应级别的注册执业人员签字、盖章。
勘察、设计单位根据自愿原则可以向国务院质量技术监督管理部门或其授权部门认可的认证机构申请质量体系认证。
第二十六条 勘察、设计文件必须符合国家法律、法规、技术标准以及合同的约定；符合相应勘察、设计阶段规定的深度要求；符合国家标准规定或者合同约定的工程合理使用年限，并在设计文件中注明。勘察、设计单位应对所承担的工程项目建立档案。
具备监理资质的勘察、设计单位可对所承担的项目实施工程监理。
第二十七条 建设行政主管部门及有关专业部门应建立建设工程勘察、设计施工图文件审查制度，明确相应机构和专业技术人员负责审查工作，无审查批准书的工程项目不得发放施工许可证。
第二十八条 勘察、设计施工图文件审查的主要内容是工程的结构安全与强制性标准规范的执行情况。
第二十九条 各级建设行政主管部门应加强建筑工程抗震设计质量的审查、监督，各级水利、电力、交通等专业部门应在各自的职责范围内做好建设工程的抗震设计管理工作。
各级建设行政主管部门应加强城市地下空间勘察、设计工作的监督管理。
第三十条 建立健全勘察、设计质量监督和执法监督制度。建设行政主管部门及有关专业部门应对勘察、设计质量进行定期或不定期的抽查，将质量检查结果与勘察、设计单位资质管理相结合，加强执法监督管理。
第三十一条 建设行政主管部门及有关专业部门应建立勘察、设计质量事故鉴定报告制度。并应成立建设工程勘察、设计质量事故鉴定专家委员会和事故鉴定机构，为处理质量纠纷和判定质量事故的责任提供客观、公正和权威的技术鉴定。
第三十二条 建立勘察、设计质量保险制度，增强勘察、设计单位的抗风险能力。
第三十三条 勘察、设计文件确定后，任何单位和个人不得擅自修改。确需修改的，由原勘察、设计单位负责修改的勘察、设计文件签章应符合有关规定。经原勘察、设计单位同意，也可委托其他具有相应资质的勘察、设计单位进行修改。凡涉及原审批结论的重要内容，必须报原批准
部门批准后，方可修改。修改勘察、设计文件的单位对修改部分及其对未修改部分产生的连带影响负责。
第三十四条 项目法人不得以任何理由要求勘察、设计单位违反法律、法规和强制性技术标准规范、规程，降低工程质量和压缩勘察、设计合理周期。
勘察、设计单位对项目法人提出的降低工程质量的要求，应予以拒绝。
勘察、设计单位不得随意提高建设标准和结构安全度。
第三十五条 勘察、设计应积极采用成熟、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料。设计文件选用的材料、构配件和设备，应注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家规定的标准，不得推荐已淘汰或不合格产品。
第三十六条 勘察、设计文件实施过程中，勘察、设计单位应与项目法人、施工、监理单位协调配合，解释勘察、设计文件，及时解决施工中出现的勘察、设计问题，参加主要阶段验收、试车考核和竣工验收，做好设计总结和回访。重大或复杂工程应派驻现场代表，并签订现场技术服
务合同。
第三十七条 施工单位应严格按照设计文件进行施工，施工中采用的设备和材料等必须符合设计文件规定的技术和质量要求。工程监理单位应依据设计文件进行监理。施工、监理单位和项目法人均不得擅自变更设计文件。建设工程竣工验收时，有关部门应按经审查批准交付施工的设计
文件进行验收。
第三十八条 项目法人对其提供的编制勘察、设计文件所需的技术资料和协议文件的真实性和可靠性负责。
勘察、设计单位对其提交的勘察、设计文件的科学性、正确性和安全性负责。
建设工程勘察、设计审查部门对其文件的合法性和有效性负责。
勘察设计人员、勘察设计项目专业负责人对其编制的勘察、设计文件的质量承担直接责任。校对、审核、审定人员对其负责的勘察、设计文件的质量承担相应责任。勘察、设计单位的法定代表人对本单位编制的勘察、设计文件的质量全面负责。
第三十九条 勘察、设计的国家标准、行业标准的实施由省建设行政主管部门和有关行政部门负责监督；勘察、设计的地方标准由省建设行政主管部门和技术监督部门联合发布并监督执行。
第四十条 建设工程的标准设计（图集）由省建设行政主管部门负责组织审查、批准。
第四十一条 建设工程设计应用的新技术、新设备、新材料，应有相应的技术标准；没有技术标准的，不得推广应用。用于建设工程的抗震新技术、新材料和新结构体系，必须经国家、省建设行政主管部门认定、批准，方可推广使用。
第四十二条 勘察、设计文件的著作权由承接该项业务的勘察、设计单位享有，其他任何单位和个人不得套用、剽窃、抄袭、出售、转让或者盗用盗卖。

第五章 法律责任
第四十三条 勘察、设计单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门依据有关法律法规责令限期改正或停止勘察、设计活动，并可处以5000元以上1万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可处以违法所得三倍以下不超过3万元的罚款；情节严重的，降低资质等级直
至吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）不按照法律、法规的规定进行勘察、设计，或因勘察、设计原因造成工程质量事故的；
（二）超越资质证书规定范围承接勘察、设计业务，或允许其他单位或个人以其名义从事勘察、设计活动的；
（三）违反本办法规定转包或分包勘察、设计业务的；
（四）省外、境外来本省承接勘察、设计业务不按规定办理登记备案手续的。
第四十四条 勘察、设计单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门依据有关法律法规责令限期改正，给予警告，并可处以5000元以上1万元以下的罚款。
（一）未按规定办理聘用或借用手续从事勘察、设计业务的；
（二）不按规定办理勘察、设计合同审查登记的。
第四十五条 勘察、设计人员违反本办法规定的，由建设行政主管部门依据有关法律法规责令其限期改正，给予警告，并可处以5000元以上1万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可处以违法所得三倍以下不超过3万元的罚款；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第四十六条 项目法人有下列行为之一的，由建设行政主管部门依据有关法律法规责令其停止建设，并可处以5000元以上1万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可处以违法所得三倍以下不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）未经勘察、设计招标进行施工招标的；
（二）将勘察、设计业务发包给不具备相应勘察、设计资质的单位或个人的；
（三）不具备招标资格条件，而自行组织招标的；
（四）设计文件未按规定进行审查而组织施工招标的；
（五）要求勘察、设计单位违反法律、法规，降低工程质量的；
（六）任意压缩勘察、设计合理周期或任意压低勘察、设计收费的。
第四十七条 未取得资质证书承接工程勘察、设计业务的，应予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得三倍以下不超过3万元的罚款。
以欺骗手段取得资质证书的，应吊销资质证书，没收违法所得，并处以违法所得三倍以下不超过3万元的罚款。
第四十八条 任何单位和个人有下列行为之一的，由建设行政主管部门依据有关法律法规责令其停止违法行为，并可处以5000元以上1万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可处以违法所得三倍以下不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）伪造、涂改、转让、买卖、出借本办法规定的资质（资格）证件、印章的；
（二）套用、剽窃、抄袭、出售、转让、修改、盗用盗卖勘察、设计文件或不按设计文件进行施工、监理的；
（三）推荐和采用已淘汰、不合格产品的；
（四）建筑新技术、新材料、新设备未按规定进行抗震性能鉴定和未经批准的；
（五）非法干涉勘察、设计招标投标活动，或拒不接受勘察、设计执法监督检查或阻碍、干扰监督检查人员正常工作的。
第四十九条 建设行政主管部门和有关专业主管部门或其授权部门的工作人员有下列行为之一的，由本单位或其上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）超越行政权限审批、颁发本办法规定的资质（资格）证件的；
（二）制作、颁发与本办法规定的资质（资格）证件作用相同的其他证件的；
（三）在监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的。
第五十条 违反本办法有关条款，按国家法律法规规定由其他专业主管部门处罚的，从其规定。
第五十一条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请行政复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行或依法强制执行。

第六章 附则
第五十二条 本办法应用中的问题由省建设行政主管部门负责解释。
第五十三条 本办法自发布之日起施行。



1999年12月30日
简述我国目前企业合同管理之现状及对策

郭俊然 平顶山市城市信用社


西方谚语说：“财富的一半来自合同”。随着我国加入WTO，社会主义法治建设的逐步推进，企业依法经营决策问题必将更加突出地显现出来。合同是企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，同时也是产生纠纷的根源。经营活动是风险与利益共存的活动，利益越大，风险也越大。企业在日常的经济交往中极易陷入不法分子设置的合同陷阱中，企业就可能因此蒙受巨大的经济损失。因而企业合同管理是企业管理的重要内容，搞好合同管理，是维护企业合法权益的最基本的要求。

一、我国企业在合同管理上存在的问题。
合同法制观念淡薄，风险意识差。
一些企业签订合同时普遍缺少对对方资信的调查了解，没有审查对方的法人营业执照或自然人身份证、法人授权委托书。更有一些企业没有建立有效的合同管理制度，致使合同原件丢失或仅保存一些复印件，一旦自己的合法权益被损害便无法主张自己的权利。另外对销售人员的相关授权不明也是容易引发纠纷的原因之一。有的企业没有明确的销售人员授权制度，有的单位超过应有的权利范围对外签订合同，有的一般员工未经授权也对外签订合同。由于司法实务中对证据认定规则以及民事责任归属确认都有较明确规定，而这些规定，对这些未经授权人员所订立的合同所致的结果，往往对企业不利。
合同文本不规范、条款过于简单、模糊。
一些合同简单地以“协议书”、“意向书”等命名，根据我国现行法律规定它们的意思是不同的，所表达的法律效力也有别。此外一些合同的条款过于简单，或仅约定几条意见或简单地归结为一小段话。再者，合同条款约定的意思不明确、不具体。例如：合同约定按需供货，以合同法解决争议，由违约者承担违约责任等。合同的成立虽然从理论上而言仅有主体和标的就可以成立，但是标的的数量如果不明确很容易产生纠纷。像“以合同法解决合同争议，由违约者承担违约责任”这样的条款等于没有约定，不由合同法解决合同争议，由违约者承担违约责任，难道要有刑法解决合同争议，由守约者承担违约责任吗？合同法规定了协商、调解、仲裁和起诉四种合同争议的解决方法，应尽量明确是那一种方法。同时当事人对于违约责任可以约定定金罚则、违约金、赔偿损失等。
另外，有的合同约定合同签订地点为平顶山市。平顶山有四个市辖区到底是那一个区？很不明确。根据《民事诉讼法》规定：合同纠纷可以由被告住所地或合同履行地的法院管辖。同时《合同法》又规定：合同当事人可以在合同中约定原告住所地、被告住所地、合同履行地、合同签订地、合同标的物所在地的法院管辖。因此，合同当事人应明确、具体地约定合同纠纷管辖法院，否则则是无效约定。
合同的主体资格问题。
根据我国的《合同法》、《民法通则》等法律法规和司法解释的规定，法人的分支机构需由法人的授权委托书才可以享有对外签订合同的资格，同时作为法人职能科室是无权对外签订合同的。现实中一些企业的什么供应站、办事处、销售科等职能科室或分支机构经常代表法人对外签订合同。更有一些企业的销售人员直接代表法人对外签订合同，既无法人授权委托书，又无身份证明，一旦发生纠纷责任很难明确。
合同的效力问题。
在此必须明确一个问题，合同的生效不同于合同成立。一般情况下当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。有些合同约定自双方签字盖章之日起生效，但是合同上面仅有签字或盖章。殊不知签字盖章的意思是法定代表人或其授权委托的人签字加单位公章。还有一些合同没有明确合同的履行期限，这就给合同安全埋下了隐患。

二、防范和化解合同风险对策。
在签订合同时应注意的事项。
　　关于签订合同的主体。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人授权委托书的法人委托人。法人委托人必须在授权范围内行使签约权。超越代理权限和非法人委托人均无权对外签约，但经特别授权并发给委托证明的例外。
签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。包括：对方单位是否具有法人资格、有否经营权、有否履约能力及其资信情况，对方签约人是否法定代表人或法人委托人及其代理权限。做到既要考虑本方的经济效益，又要考虑对方的条件和实际能力，防止上当受骗，防止签订无效经济合同，确保所签合同有效、有利。
经济合同除即时结帐者外，应一律采用书面格式，并必须采用统一的经济合同文本。
合同对方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。合同内容应注意的主要问题是：（ 1） 部首部分，注意写明供需双方的全称、签约时间和签约地点。（ 2） 正文部分，注意：产品名称应具体写明牌号、商标、生产厂家、型号、规格、等级、花色、是否成套产品等；技术质量要求要明确、具体；数量要明确计量单位、计量方法、正负尾差、合理称差及自然损耗率等；运输方式及运费负责应具体明确；交（提）货期限、地点及验收方法应明确；价钱金额必须执行现行的国家定价或国家指导价、市场调节价；违约责任有法定违约金的按规定写明，法律没规定或规定不具体的，应具体写明约定的违约金数额、比例及计算方法。（3） 结尾部分，注意：双方都必须使用合格的印章——公章或合同专用章，不得使用财务章或业务章等不合格印章；注明合同有效期限。
签订经济合同，除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在区、县人民法院管辖。这样，一旦发生纠纷我们就可以避免许多现实中麻烦。
签订购货合同应以现货为主，并坚持经销定进原则；付款尽可能采用托收承付，如需预付货款或定金的须注明其生效条件和违约责任。签订销货合同应以现款为主，不得随意赊销。
合同的审核。
有条件的企业应设置专门的法律顾问室或指派专人负责管理合同，同时设定签订合同的审批权限。审查合同时应注意以下要点：（1）合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和公司规章制度的规定；当事人的意思表达是否真实、一致，权利、义务是否平等；订约程序是否符合法律规定。（2）合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。（3）合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。
经济合同纠纷的处理
企业在处理纠纷时，内部应加强联系，及时沟通，积极主动地做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。合同纠纷的提出，（加上我方与对方当事人协商处理纠纷的时间）应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁的足够时间。同时必须尽量收集下列证据材料： 经济合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、电报、图表等； 送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；货款的承付、托收凭证，有关财务账目；产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；有关违约的证据材料；其它与处理纠纷有关的材料。
对于合同纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书面协议，由双方代表签字并加盖双方法人公章或合同专用章。
企业必须认真做好合同管理和基础工作。（1）建立合同档案。每一份都必须有一个编号，不得重复或遗漏。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的签收记录，合同分批履行的情况记录，变更、解除合同的协议（包括文书、电传等），均应妥善保管。（2）建立合同管理台帐。各企业应根据合同的不同种类，建立经济合同的分类台账和总台账。每个企业应设一个总台账。其主要内容包括：序号、合同号、经手人、签约日期、合同标的、价金、对方单位、履行情况及备注等。台账应逐日填写，做到准确、及时、完整。（３）制作“合同情况月报表”。各企业应每月将上月合同的履行情况制成月报表。（4）为保证合同内容的合法性，同时也为了避免给公司造成不必要的损失，禁止随便携带已盖合同专用章或公章的空白合同书或介绍信等，如确有需要，须经特别批准并办理领用手续，使用完毕经审查无误后，办理准销手续。