论知识产权服务与科技成果转化

王瑜


　　《国家知识产权战略纲要》开篇指出制定纲要旨在为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力。创造是知识产权的源泉，运用是知识产权的核心，创造可以产生新的科技成果，只有转化才能成为生产力，创造社会价值。但科技成果的转化需要具备多方面的素质及技能，需要专门的服务机构和专业人才提供专业的服务。本文将从科技成果转化的复杂性分析我国现有知识产权服务体系对科技成果转化服务的不足，提出采用技术经纪人制度来解决科技成果转化的难题。
关键词：科技成果 成果转化 知识产权服务 技术经纪人
科技成果转化的复杂性
　　科技成果一般是指人们进行科学技术研究等智力创造性活动获得的产品。科技成果并不等同于知识产权，科技成果必须申请专利或者作为商业秘密进行保护才能成为知识产权的客体。在注重论文的制度体系下，科研人员习惯将科技成果作为论文发表，而不申请专利。我国很多科研机构及科研人员因此吃过不少亏，上海某科学家一项科技成果被国外企业看中，国外公司以1千万人民币的价格购买这项科技成果，在交易过程中国外公司发现该项科技成果并没有申请专利，成为公有技术，于是断然终止了这笔交易，并且毫不客气地使用了该技术成果。因此科技成果应当进行必要的专利申请，或者作为一项技术秘密采取保密措施进行保护，使其成为一项可以交易的权利主体，如果像上海科学家那样以论文形式发表，该成果就进入了公有领域，人人可以使用而不需要支付任何费用，因此科技成果转化的前提是将科技成果变为可以交易的知识产权权利。
　　我国促进科技成果转化法第2条规定：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。”根据这个规定，不是任何科技成果都可以转化，转化的科技成果应当具有实用价值。现实中科研人员容易陷入“技术痴迷症”，一味追求技术的先进性以及完美，而不太考虑市场的需求。科技成果的转化，一般都要实现产品化，产品是否适合市场需求，需要以消费者的消费为准。并非越先进的技术越受到市场的欢迎，反而因为技术过于先进，而在短期内无法实现产品化，实用价值大打折扣，这样的科技成果更加不容易被转化。科研人员忽略市场的需求，对科研开发方向容易出现市场偏差，这将严重制约科技成果的转化。科技成果要实现转化必须要考虑市场的需求。
　　科技成果的转化还需要好的商业化运作模式，科技成果即便被转化，生产出了新产品，也不一定有市场，获得消费者的青睐。有线电话被发明出来，在美国的推广普及花了50年的时间。当施乐公司发明了静电复印技术，并成功生产出静电复印机时，其成本是当时市场上复印机售价的10倍，而当时一般企业对复印的需求量每个月只有极少的几张。在市场需求不旺，售价极高的情况下，施乐公司采取一种新的商业模式，迅速占领了复印机市场，使施乐公司由一家小公司晋升为世界五百强企业。科技成果的转化还需要具有一定的商业运作能力。
　　术业有专攻，专业的科研技术人员可以学习知识产权知识，将科技成果知识产权化，让他们同时具备市场的敏感和商业运作能力就显得勉为其难，因此需要为科研人员的科技成果转化提供专业的服务。
现有的知识产权服务业
　　知识产权服务有广义和狭义的区分，广义的知识产权服务包含以行政机关作为主体面向企业和社会其他主体提供的各种知识产权相关的服务。本文只探讨狭义的，即以普通的民事主体——中介代理机构为其他平等的民事主体提供与知识产权相关的各种服务。知识产权制度引入我国是近三十来年的事，知识产权服务也经历了由官办到民营的转变，经过多年的发展，已经成为一个专门的服务行业，但是服务体系并不是很完善。
　　我们目前的知识产权服务业根据其服务业务的划分可以分为几个类别，第一个类别是代理机构，主要业务是从事商标、专利及其他知识产权的申请代理业务。我国的知识产权服务机构绝大多数是从事代理业务，代理机构又分为两类，一类具有专利代理资质，一类不具备专利代理资质。一般的知识产权代理业务比如著作权登记对专业技能要求非常的低，基本是填填表格，跑跑腿，因此著作权登记一直没有资质要求。我国逐步放开了知识产权代理行业，商标代理和植物新品种代理都取消了代理人个人的资格认定及代理机构的资格认定。由于没有个人及机构的资格限制，进入行业的门槛大为降低，代理人没有高等教育学历和专业技能的要求。只有专利代理需要具备一定的技术背景，才能理解透彻技术背景和技术方案，并且据此制作专利说明书和权利要求书，因此我国对专利代理人及代理机构都有较为严格资格认定。专利代理人资格认定需要通过较为严格的资格考试，截止到 止我国具有专利代理人资格的个人只有 人，专利代理机构只有 家。
　　第二个类别主要提供知识产权诉讼、维权服务，诉讼、维权看起来是个法律上事情，事实上知识产权的诉讼维权，尤其是专利的诉讼维权，对是否构成侵权做出判断必须具备一定的专业技术背景，对专利诉讼律师提出了更高的要求，纯粹法律专业毕业的律师难以胜任专利诉讼，据上海市高级人民法院统计，专利诉讼中由律师代理的比例相当低。为了胜任专利诉讼，有的理工专业毕业的律师开始考取专利代理人资格，有的代理人也在考律师资格，同时具有律师和代理资格的人被成为“双证律师”，据不完全统计双证律师有1千人左右。
　　随着企业对知识产权制度了解的深入，已经不再满足仅仅申请商标和专利，不再追求知识产权的数量，对知识产权的服务已经进入到战略层面，开始对专利等知识产权做长远的布局，对行业和竞争对手拥有的知识产权做深度的分析，打破竞争对手通过知识产权设置的竞争壁垒，试图建立自身的竞争优势。有了企业的需求以知识产权咨询为主的第三类知识产权服务机构在我国已经开始出现。
　　纵观我国的知识产权服务业，第一个类别的代理机构没有专利代理资质的代理机构，由于准入的门槛很低，这些机构提供的知识产权服务一般局限在商标注册和著作权登记。专利代理人具有专业技术背景，但是专利代理人是专业化程度非常高的职业，代理人几乎完全沉浸在专利文书的撰写中，他们缺乏科技成果转化的社会基础。我们看到有的专利代理机构也开始介入专利的转化服务，有的委托人委托代理机构申请专利的同时希望代理机构协助转化，利用这个便利条件代理机构也能促成一些转化，到目前还没有专利代理机构将专利的转化作为一项主要业务。律师和律师事务所在知识产权领域的主要业务还是以诉讼维权为主，对科技成果转化的介入较少，知识产权咨询服务机构也不以科技成果转化为主业。综合分析我们的知识产权服务机构，或囿于专业技能的限制，或缺乏科技成果转化的综合能力，这些专业的知识产权服务机构尚未能成为科技成果转化的专业服务机构。
科技成果转化呼唤技术经纪人
　　科技成果的转化一直是个难题，尽管我国各地陆续建立不少技术交易市场，旨在促进科技成果的转化，但是转化的情况却不尽如人意。尽管有大量的科技成果需求转化，企业对科技成果也有旺盛的需求，但是各类交易主体拥有的信息不对称，科研院所拥有技术不了解市场的需求，需求方拥有资金却不“识货”。科技成果作为技术商品交易过程，直至最后交易成功，有赖于具有较高知识水平、较强能力和良好素质的服务中介，为二者的有效结合牵线搭桥，从以上分析可以看出我国现有的知识产权服务机构尚缺乏为科技成果的转化提供专项服务的能力。
　　美国一些经济学家根据对技术转化过程的统计认为：技术转出和转入的双方就像无线电波的发送和接收，只有双方都有足够功率的“设备”才能互通信息。这种“发送和接收设备”是比喻技术转让、接受双方的信息转播和接收能力。在技术转移过程中，中间人的作用是不可忽视的。在国外技术市场上，很早就出现了从事技术经纪的个人和机构，对科技成果转化为生产力起到重要作用，技术经纪人有效解决了科技成果转化难题。1993年至1998年，我国技术经纪业曾红火过，涌现出一批技术经纪人和技术经纪机构，一些省市也陆续出台了相关管理办法。但此后，由于管理不规范、成功率低、交易风险大等，技术经纪业发展几近停顿。截至2007年12月底，北京市从事经纪业务的市场主体总数已达到12811户，其中从事科技成果转化的技术经纪只有46户，仅占0.36%。经纪持证人员已突破6万人，经纪执业人员近2.5万人，但技术经纪执业人员只有35人。 据福建省科技厅相关人士介绍福建省各类经纪人中，全职技术经纪人几乎没有。
　　根据我国技术经纪人资格认定暂行办法第2条规定：“本办法所称技术经纪人，是指在技术市场中，以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事中介居间、行纪或代理等，并取得合理佣金的经纪业务的公民、法人和其他经济组织。”由于技术交易的特殊性，决定了技术商品的出售与购买是一项涉及诸多复杂、烦琐问题的技术贸易事务，因此技术经纪人需要具备多方面的专业素质：首先技术经纪人应具有广博的科技知识，其次需要具有促使科技成果转化的综合能力，具有广泛猎取和筛选科技信息的能力，能对技术项目进行正确的评估和论证，对技术项目现有和潜在的市场进行准确的调研和预测，此外技术经纪人还应懂经营，具备一定的组织、公关和社交能力，一个好的技术经纪人还应具备诚实守信的精神。
技术经纪人是解决科技成果转化的催化剂，能弥补我国目前知识产权服务体系对科技成果转化服务的不足。因此我国应当大力发展技术经纪人，使之成为技术交易活动提供各种中介服务的职业。由于技术经纪人是高素质的复合型人才，必须经过建立完善的培训体系，加大力度培养出大量合格的技术经纪人。另外也需要加大培育技术经纪人服务市场，需要建立规范的经纪人服务体系，使技术经纪走入良性发展的轨道，这样才能真正促进我国科技成果转化。


作者：王律师
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com

国土资源部


国土资源部关于印发《保增长保红线行动工作方案》的通知



　　各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、规划和国土资源管理局），副省级城市国土资源行政主管部门，国家测绘局，新疆生产建设兵团国土资源局，各派驻地方的国家土地督察局，中国地质调查局及部其他直属单位，部机关各司局：
　　为积极贯彻党中央、国务院关于扩大内需促进经济平稳较快发展的重大决策部署，确保国家土地调控政策全面、准确、规范执行，促进严格规范管理，落实最严格的耕地保护制度和节约用地制度，部决定从2009年3月至11月开展保增长保红线行动。现将《保增长保红线行动工作方案》印发给你们，请遵照执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国 土 资 源 部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月二十七日




附件：
保增长保红线行动工作方案.doc
保增长保红线行动工作安排一览表.xls
http://www.mlr.gov.cn/xwdt/zytz/200903/P020090331402723300459.xls




保增长保红线行动工作方案

一、总体要求
通过对《国土资源部关于为扩大内需促进经济平稳较快发展做好服务和监管工作的通知》（国土资发〔2008〕237号）等土地调控政策执行的指导和监督检查，确保土地利用规划和计划管控、建设用地审批和供应、地质技术信息服务、土地督察和执法监管政策措施全面、准确、规范实施，有效保障扩大内需项目用地，提高土地调控政策的应变能力和效果，维护土地管理秩序，坚守18亿亩耕地红线，促进经济平稳较快发展。
二、主要任务和目标
（一）保障用地，确保落实扩内需保增长调控政策。
准确掌握扩大内需项目用地数量、结构、分布、时序和利用情况，摸清用地需求底数，促进土地利用计划差别化管理。监督检查国土资发〔2008〕237号文件的贯彻执行情况，督促各地把政策执行到位，措施落实到位，用地保障到位。大力宣传国家土地调控政策，宣传坚守18亿亩耕地红线和维护土地管理法治的重要意义，使各地扩大内需用地符合科学发展的要求。
（二）密切跟踪，及时调整土地管理政策和措施。
密切跟踪把握土地调控政策实施的新态势，对土地调控政策的实施效果进行评估，提出调整和完善土地调控政策的建议。紧密围绕扩大内需要求，主动提供公益性基础地质信息、基础测绘服务，满足重大基础设施、民生工程等用地的地质技术、测绘信息需求。及时掌握扩大内需土地政策、支持灾区重建土地政策和国家综合配套改革试验区土地政策的执行效果，总结经验，了解地方人民政府实施土地调控政策遇到的问题，深化土地管理制度改革，形成制度创新成果。宣传推广各地有效落实服务扩大内需土地调控政策的典型经验。
（三）严防反弹，依法维护土地管理良好秩序。
监督各地严格执行产业政策、土地供应政策和标准，保证有限的土地投放符合中央扩内需、调结构的要求。强化土地管理批、供、用、补、查的监管，坚决纠正违背产业政策和供地政策供地、搭车用地、侵害被征地农民合法权益等问题，严防违规违法用地反弹，保持土地管理良好秩序。对涉及用地面积较大、群众反映强烈的土地违规违法问题，督促地方人民政府切实整改，严肃查处。
三、工作安排和步骤
保增长保红线行动包括专项工作、支撑工作和策应工作,同时组织做好地方配合工作和同步宣传工作。专项工作包括扩大内需土地政策实施调研、农用地转用和土地征收审批事项督察、配合服务扩大内需的例行督察和专项督察、计划差别化管理、地质技术信息服务等工作。支撑工作包括土地供应动态监测与监管、形势分析等工作。策应工作包括耕地保护责任目标检查考核、《违反土地管理规定行为处分办法》（监察部、人力资源和社会保障部、国土资源部令第15号）实施、违规违法案件查处等工作。省级国土资源部门按照统一安排，认真完成各阶段的评估、检查、宣传等工作，配合做好部组织的抽查工作。做好组织和策划工作，及时有效地宣传国土资源部门在扩大内需中的工作成效。总体上分四个阶段进行：
（一）启动部署阶段（3月1日至3月31日）。
阶段工作：研究制定保增长保红线行动工作方案，明确总体要求、目标任务、具体安排和保障措施。召开电视电话会议，在全系统部署保增长保红线行动。召开国家土地督察机构工作部署会，落实任务。建立保增长保红线行动联席会议制度，加强组织协调。
关键环节：切实做好组织动员工作，把思想统一到部的总体部署上来。扩大宣传，为实施保增长保红线行动营造良好氛围。
（二）调研宣传阶段（4月1日至6月30日）。
阶段工作：组织各地开展国土资发〔2008〕237号文件执行情况的检查评估。推进对农用地转用和土地征收审批事项督察工作，同时配合开展例行督察和专项督察。认真分析土地利用和管理形势，强化对扩大内需用地的审批、项目用地供应落实等情况的动态实时监控；各督察局会同有关司局组织开展扩大内需用地政策执行情况跟踪调研，了解各地建设用地预审和审批情况等，对上半年土地利用年度计划安排使用情况评估，于6月底前形成调研分析报告报部，提出计划指标中期奖惩建议。在有关专项地质调查工作中加大服务扩大内需地质技术信息服务工作安排的力度。采取多种形式，对土地调控政策、耕地保护目标责任制、问责制、耕地和基本农田保护领导干部离任审计等重点内容开展宣传。
关键环节：摸清各地用地需求的数量和结构，准确掌握建设用地预审和审批情况，提高土地调控政策的针对性、主动性；摸清各地土地利用和管理中暴露出的倾向性、苗头性问题，掌握土地违规违法的新动向。宣传严格执行国土资发〔2008〕237号文件、保护耕地、节约集约用地的典型经验，加强正面引导。
（三）督察推进阶段（7月１日至9月30日）。
阶段工作：组织各地对上半年审批和供应的建设用地开展检查，重点检查土地供应是否符合有关政策和标准、用地是否闲置，对发现的问题要及时予以查处纠正。集中时间开展对省级人民政府农用地转用和土地征收审批事项督察，对存在的普遍性问题提醒地方人民政府，对地方的困难和特殊问题及时向部提出对策建议，各督察局形成汇总报告于9月底前报部。总结公益性、基础性地质调查阶段性成果，根据扩大内需要求进行综合集成，为重大基础设施和工程建设提供服务和支撑。
关键环节：突出关键问题和重点地区，对违反国家产业政策、供地政策或用地标准，搭车用地、借机圈地、侵害农民权益等问题和政策执行不到位的地区进行重点督察。做好重大典型案件查处曝光。
（四）评估总结阶段（10月1日至11月30日）。
阶段工作：省级国土资源部门研究分析2010年扩大内需项目用地需求，提出分析预测报告报部。各督察局开展保增长保红线行动实施效果评估，系统评价服务扩大内需各项土地管理政策措施的执行情况、问题、困难，提出改进和完善建议。根据评估工作和宏观经济政策变化，及时完善服务扩大内需和加强监管的已有政策或出台新的政策，对2009年度土地利用计划指标调剂、调整。总结工作成效，向国务院报告，对成效显著地区在全系统进行通报表扬。
关键环节：紧紧围绕服务扩大内需政策执行情况的主线，完成保增长保红线行动的成效评估。研究完善或制定土地审批和监管、土地节约集约利用、集体建设用地流转、工业地价调整、土地征收、划拨用地目录、地质技术信息服务等方面的政策，及时形成制度性成果。
四、工作要求和措施
（一）提高认识，把思想统一到中央的决策部署上来。
各级国土资源部门和各督察局要把思想和行动迅速统一到中央应对金融危机的决策部署上来，全面领会中央扩大内需促进经济平稳较快发展政策的精神实质，把国家土地调控政策的全面、准确、规范执行作为当前工作的首要任务，充分认识到保增长保红线行动是实现积极主动服务和严格规范管理的有机统一。
保增长保红线行动由部党组统一领导，建立联席会议制度，协调保增长保红线行动各阶段工作安排，联席会议由甘藏春同志召集，部各有关司局为联席会议成员单位。各地要按照国土资发〔2008〕237号文件和保增长保红线行动方案的要求，认真履行职责，加强组织领导，建立工作机制，准确把握政策，全面完成各项任务。
（二）突出重点，统筹衔接保增长保红线行动和日常工作。
各级国土资源管理部门要以积极主动服务和严格规范管理为核心，把保增长保红线行动与耕地保护、规划计划、建设用地审批、土地供应、地籍管理、执法监察和地质技术信息服务等日常工作紧密结合，统筹做好各项工作任务的衔接，加强工作成果的应用。在保增长保红线行动中，要积极争取地方党委、政府的理解和支持，加强与相关部门的沟通协调，切实掌握本行政区域内扩大内需项目和用地的审批、供应、使用及地质技术、测绘信息服务等情况，跟踪土地调控政策的实施情况，当好地方党委、政府的参谋，保障重点建设项目依法依规用地，防止违规违法问题发生。
各督察局要以保增长保红线行动为主线，统筹例行督察、专项督察、形势分析等各项工作，全面加强业务、能力和机制建设。在保增长保红线行动中，要积极主动推进调查研究工作，实现全程同步督察，保持与地方政府和国土资源管理部门密切联系，加强与纪检监察、发展改革、审计等部门沟通协作，确保取得实效。
地方各级国土资源部门和各督察局要主动做好与中央扩大内需促进经济增长政策落实检查工作的衔接，支持配合检查组的工作。
（三）强化监督，进一步促进土地管理的规范化建设。
各级国土资源管理部门在实施土地调控政策中，要加强对重点建设项目用地情况的监督，切实保障被征地农民的合法权益，坚持和落实最严格的耕地保护制度和最严格的节约用地制度。对片面理解扩大内需用地政策，严重侵害被征地农民的合法权益、搭车用地、借机圈占土地和违反供地政策等突出问题，要严肃查处，并依法追究有关责任人员的责任。
各督察局要积极开展督察工作，在保增长保红线行动中发现的政策执行不到位、措施不到位的问题，要及时预警和通报；对违规违法突出问题，坚决督促地方政府纠正整改和严肃查处。
（四）加强宣传，积极引导地方政府用好用实土地调控政策。
要以积极主动服务和严格规范管理为基调，大力宣传国土资源管理部门主动作为，服务扩大内需，坚守耕地保护“红线”的积极态度和成效。要紧紧围绕各阶段的工作任务，明确宣传重点。第一阶段的宣传要致力于统一思想，使各级国土资源管理部门准确把握保增长保红线行动的目的和重点任务，同时在社会上营造严格规范管理的舆论氛围。第二阶段的宣传要系统总结各地贯彻国土资发〔2008〕237号文件的具体做法和成效。第三阶段的宣传要总结推广耕地保护、节约集约用地和规范管理的先进经验，披露问题，促进各地准确把握政策方向。第四阶段的宣传要全面总结扩大内需项目用地政策的成效，宣传土地管理关键环节的改革成果。要通过卓有成效的宣传，向全社会传递在应对国际金融危机、促进经济平稳较快发展中，更要坚持最严格的耕地保护和最严格的节约用地制度不动摇的强烈信号。
（五）全面评估，为及时调整土地调控政策提供科学依据。
各级国土资源管理部门和各督察局要开展持续、深入的调查研究，全面、准确地了解地方扩大内需项目用地政策的实施情况和重点建设项目用地的具体情况，及时向地方政府提出政策建议，促进地方化解土地管理工作中的突出矛盾；及时向部反映地方政府在实施土地调控政策中的困难和问题，为深化改革，调整土地调控政策提供决策支持。