机动车修理业、报废机动车回收业治安管理办法
公安部
机动车修理业、报废机动车回收业治安管理办法
中华人民共和国公安部令
第38号
《机动车修理业、报废机动车回收业治安管理办法》已经1999年3月2日公安部部长办公会议审议通过，现予发布施行。
公安部部长 贾春旺
一九九九年三月二十五日
第一条
为了加强对机动车修理业、报废机动车回收业的治安管理，保护合法经营，预防、打击违法犯罪活动，根据国家有关法律、法规制定本办法。
第二条
机动车修理业、报废机动车回收业的治安管理，适用本办法。
第三条
对机动车修理企业和个体工商户、报废机动车回收企业的治安管理，由所在地市、县公安局、城市公安分局负责。
公安机关应当对机动车修理企业和个体工商户、报废机动车回收企业的治安情况进行检查，对发现的治安问题及时处理。
第四条
机动车修理企业和个体工商户、报废机动车回收企业的法定代表人或经营负责人是本单位的治安责任人，负责本单位的治安防范工作，并履行下列义务：
（一）制定并落实各项治安防范制度；
（二）发现可疑情况和盗窃、抢劫、销赃等违法犯罪线索及时报告公安机关；
（三）监督做好查验、登记工作；
（四）对公安机关检查发现的治安隐患及时改正。
治安责任人的责任，不得因承包、租赁经营等原因转移给他人。承包、租赁经营负责人在承包、租赁期间应同时承担前款规定的治安责任。
第五条
严禁利用机动车修理业、报废机动车回收业进行走私、销赃等违法犯罪活动。
第六条
机动车修理企业和个体工商户、报废机动车回收企业，必须建立承修登记、查验制度，并接受公安机关的检查。
第七条
机动车修理企业和个体工商户承修机动车应如实登记下列项目：
（一）按照机动车行驶证项目登记送修车辆的号牌、车型、发动机号码、车架号码、厂牌型号、车身颜色；
（二）车主名称或姓名、送修人姓名和居民身份证号码或驾驶证号码；
（三）修理项目（事故车辆应详细登记修理部位）；
（四）送修时间、收车人姓名。
第八条 报废机动车回收企业回收报废机动车应如实登记下列项目：
（一）报废机动车车主名称或姓名、送车人姓名、居民身份证号码；
（二）按照公安交通管理部门出具的机动车报废证明登记报废车车牌号码、车型、发动机号码、车架号码、车身颜色；
（三）收车人姓名。
第九条
机动车修理企业和个体工商户承修更换发动机或车身（架）、改装车型、改变车身颜色等项目的，必须查验公安交通管理部门出具的机动车变更、改装审批证明。
报废机动车回收企业回收报废机动车，必须查验公安交通管理部门出具的机动车报废证明。
第十条
机动车修理企业和个体工商户承修车辆、报废机动车回收企业回收报废机动车时，发现下列可疑情况，应立即报告当地公安机关：
（一）证明、证件有变造、伪造痕迹的；
（二）送修车辆与机动车行驶证或回收车辆与报废证明不符的；
（三）车辆发动机号码、车架号码有改动痕迹或车辆有其他明显改动、破坏痕迹的；
（四）送修人要求更改发动机号码、车架号码的；
（五）公安机关查控的机动车辆；
（六）交通肇事逃逸嫌疑车辆及其他可疑情况。
第十一条 公安机关在接到报告后，应在48小时内作出处理决定。对有赃物嫌疑的，公安机关应当予以扣留，并开具凭证。经查明确属赃物的，依照国家有关规定处理；不是赃物的，应及时退还。
公安机关在规定的期限内没有作出处理决定的，承修单位可以按正常业务办理。
第十二条 机动车修理企业和个体工商户严禁从事下列活动：
（一）明知是盗窃、抢劫所得机动车而予以改装、拼装、倒卖；
（二）无公安交通管理部门出具的机动车变更、改装审批证明而更换发动机、车身（架）、改装车型、改变车身颜色；
（三）更改发动机号码或车架号码；
（四）回收报废机动车；
（五）非法拼（组）装汽车、摩托车；
（六）明知是交通肇事逃逸车辆未向公安机关报告而修理的。
第十三条 报废机动车回收企业严禁从事下列活动：
（一）明知是盗窃、抢劫所得机动车而予以拆解、改装、拼装、倒卖；
（二）回收无公安交通管理部门出具的机动车报废证明的机动车的；
（三）利用报废机动车拼装整车。
第十四条
承修机动车或回收报废机动车不按规定如实登记的，对机动车修理企业和个体工商户处500元以上3000元以下罚款；对报废机动车回收企业按照《废旧金属收购业治安管理办法》第十三条第五项规定处罚。
对前款机动车修理企业和报废机动车回收企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或500元以下罚款。
第十五条
机动车修理企业和个体工商户、报废机动车回收企业明知是盗窃、抢劫所得机动车而予以拆解、改装、拼装、倒卖的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照国家有关规定追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第十六条
承修无公安交通管理部门出具的车辆变更、改装审批证明更换发动机、车身（架）、改装车型、改变车身颜色的车辆或明知是交通肇事逃逸车辆未向公安机关报告而修理的，对机动车修理企业和个体工商户处5000元以上三万元以下罚款；回收无报废证明的机动车的，对报废机动车回收企业处5000元以上三万元以下罚款。
对前款机动车修理企业和报废机动车回收企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或2000元以下罚款。
第十七条
对更改发动机号码、车架号码的机动车修理企业和个体工商户，处5000元以上三万元以下罚款；对机动车修理企业和报废机动车回收企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或2000元以下罚款，构成犯罪的依法追究刑事责任。
第十八条
对机动车修理企业和个体工商户回收报废机动车的，按照《废旧金属收购业治安管理办法》第十三条第一项规定没收非法回收的报废机动车及非法所得，可以并处5000元以上一万元以下罚款。
第十九条
对非法拼（组）装汽车、摩托车的，按照国务院批准的《关于禁止非法拼（组）装汽车、摩托车的通告》的规定处理。
第二十条
对机动车修理企业和个体工商户、报废机动车回收企业违反本办法有关规定，情节严重或屡次违反规定不予改正的，会同有关部门吊销有关证照。
第二十一条
对执行本办法协助公安机关查获违法犯罪分子作出显著成绩的单位和个人，由公安机关给予表彰。
第二十二条
本办法所称机动车修理业是指经营各种机动车辆修理和具有汽车喷漆、划痕修补等专项修理功能的企业、个体工商户以及经销机动车配件的商店。
本办法所称报废机动车回收业是指回收、拆解报废机动车的企业。
第二十三条 本办法中所称以上、以下，都包括本数在内。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。
关于进一步加强公路工程施工许可管理工作的通知
交通部
关于进一步加强公路工程施工许可管理工作的通知
交公路发[2007]565号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委），天津市市政公路管理局，上海市市政工程管理局：
自施工许可制度建立以来，各级交通主管部门按照《公路法》、《公路建设市场管理办法》和《公路建设监督管理办法》等法律、规章的规定和要求，对公路建设项目认真实施了施工许可制度，有力地加强和规范了项目管理。但从部分地区执行情况看，还存在一些问题：一是施工许可制度的保障效能没有充分发挥，部分项目在不具备开工条件的情况下提前建设，引发建设用地未批先用、拖欠工程款等问题。二是部分项目法人对施工许可的重视程度不够。对不具备施工许可条件的项目不积极创造条件，完善程序，而对具备施工许可条件的项目又不及时申报，造成项目违规建设的既成事实。三是部分地方交通主管部门审查不严，对不具备施工许可条件的项目签署同意开工的意见，对不申请施工许可的项目不闻不问，纵容项目违规建设。这些行为和问题严重削弱了施工许可制度的保障能力，损害了工程建设项目基本建设程序的严肃性，也是导致项目因仓促开工而发生质量隐患和安全隐患的重要因素。为严格执行公路工程基本建设程序，严把公路项目开工建设关，现就切实做好公路工程施工许可工作的有关要求通知如下。
一、必须高度重视施工许可管理工作。施工许可是公路工程基本建设程序的重要环节，也是保障公路建设项目依法建设的重要措施。《公路法》明确规定了施工许可工作。依法做好施工许可工作既是交通主管部门的重要责任，也是保证公路建设项目合法、有序建设的重要手段。各级交通主管部门必须高度重视施工许可工作，认真履行职责，确保该制度的贯彻落实，切实把好公路项目开工建设的头道关口。
二、必须明确施工许可责任。施工许可属行政许可的内容。国家高速公路网建设项目和交通部确定的其他重点公路建设项目的施工许可由交通部实施，其他公路建设项目的施工许可按照项目管理权限由县级以上交通主管部门实施。地方各级交通主管部门要进一步明确由本部门负责实施的施工许可责任，认真落实岗位责任制，对符合条件的申请材料在20日内作出许可决定，对不具备条件的一律不予许可。违规许可的要依法追究相关责任人的责任。
三、准予的施工许可条件。准予施工许可的项目应具备以下条件：
（一）项目已列入年度基本建设计划；
（二）施工图设计文件已经审批；
（三）建设资金已经落实，并经审计；
（四）建设用地（或单体控制性工程用地）已经批准，土地预审意见不能代替建设用地批复；
（五）施工、监理单位已依法招标确定；
（六）已办理质量监督手续；
（七）有明确的保证工程质量和安全生产的措施。保证工程质量和安全生产的措施应切实可行，具有针对性和可操作性，并明确相应的责任单位和责任人。
四、施工许可的申请材料。施工许可材料由项目法人在项目开工前申报，其内容包括：施工图设计批复文件；对建设资金落实情况的审计意见；国土资源部门关于建设用地或者控制性工程用地的批复文件；项目各合同段施工单位、监理单位名单和合同价情况；质量监督手续；保证工程质量和安全生产措施等材料。
五、严格执行施工许可制度，加强许可管理工作。各地交通主管部门要切实加强施工许可管理工作，完善审查制度，建立施工许可动态工作档案，督促项目法人严格执行施工许可制度，对未经许可擅自开工的项目要及时予以制止，并依法追究责任。今后凡未取得施工许可的项目，除一律不得申报公路交通优质工程奖外，部还将在全国进行通报。
各级交通主管部门要按照上述要求，对本辖区内公路建设项目施工许可情况进行一次清理，对不符合施工许可条件且已经开工建设的公路建设项目，特别是国家高速公路网建设项目和其他重点建设项目，要按照许可事权尽快采取有效措施，完善有关手续，争取年内完成许可工作。暂时难以完成的，要在年底前向部作出说明。部将在年底对2007年开工建设的项目施工许可办理情况进行全国通报。
中华人民共和国交通部（章）
二〇〇七年十月十九日
检查处理违反外汇管理行为办案程序
国家外汇管理局
检查处理违反外汇管理行为办案程序
(1997年4月8日国家外汇管理局发布)
第一章 总则
第一条 为使国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)①检查处理违反外汇管理行为②的工作规范化、程序化、制度化，确保外汇局依法行使职权，保护当事人合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》的有关规定，特制定本程序。
第二条 检查处理违反外汇管理行为，应以事实为根据、以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，坚持惩罚与教育相结合。
第三条 对违反外汇管理行为给予行政处罚的依据必须是已公布的有效的法律、法规、规章和其它规范性文件，未经公布的，不得作为行政处罚的依据。
第二章 管辖
第四条 检查处理违反外汇管理行为，由行为发生地外汇局负责。
第五条 国家外汇管理局负责检查处理在北京发生的中央单位违反外汇管理行为。
国家外汇管理局各省级分局负责检查处理其所在地发生的中央单位、省级单位违反外汇管理行为。
对不在北京或省级分局所在地发生的中央单位和省级单位违反外汇管理行为，由行为发生地外汇局负责检查处理。
第六条 违反外汇管理行为涉及两个以上外汇局管辖的，应就管辖权协商解决。无法协商解决的，由其共同上级局指定管辖。
第七条 对各级外汇局管辖的有重大影响的违反外汇管理行为，上级外汇局可直接检查处理，但应事先通知该管辖局，并在处理时充分听取该管辖局的意见。也可在调查清楚后交该管辖局处理。
第三章 处罚的适用
第八条 不满十四周岁的人有违反外汇管理行为的，不予以处罚，应责令其监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违反外汇管理行为的，应从轻或者减轻处罚。
第九条 精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违反外汇管理行为的，不予以处罚，应当责令其监护人严加看管和治疗，间歇性精神病人在精神正常时有违反外汇管理行为的，应当给予处罚。
第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：
(一)主动减轻违反外汇管理行为危害后果的；
(二)主动向外汇局坦白交待违法事实，积极配合检查、真诚悔改的。
第十一条 当事人有下列情形之一的，应当依法减轻处罚：
(一)主动消除违反外汇管理行为危害后果的；
(二)受人胁迫有违反外汇管理行为的；
(三)配合外汇局查处违反外汇管理行为有立功表现的；
(四)违反外汇管理行为情节轻微的；
(五)其它依法减轻处罚的。
第十二条 违反外汇管理行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应免予处罚。
第十三条 违反外汇管理行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从违反外汇管理行为发生之日起计算；违反外汇管理行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第四章 立案
第十四条 外汇局对通过下列来源反映的违反外汇管理行为应予以立案查处：
1举报；
2自查自报；
3其它外汇局及其它有关部门交办或移送；
4外汇局检查发现；
5其它。
对口头举报、自查自报的应作好笔录。
第十五条外汇局对有关违反外汇管理行为的材料，应及时进行审查。对属辖的，并有违反外汇管理事实、需要追究相应责任或有较大嫌疑需进行调查的，应当立案。
经对涉及有关违反外汇管理行为的材料进行审查，认为不属自己管辖的，应及时移送有管辖权的外汇局。
对属于其它行政机关管辖的，应及时移交有关行政机关处理；构成犯罪的，应移送司法部门，依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。
第十六条 立案时应填写“立案报告”(见格式一)，由本局有关负责人批准后，指定专人负责检查处理。立案后如无正当理由，任何人都不得停止检查。
第五章 检查
第十七条 检查包括事前检查和事后核查。
第十八条 检查过程中应对违反外汇管理行为进行全面检查核实并收集有关证据材料。
第十九条 检查人员执行公务时，应当出示“国家外汇管理局检查证”或本局的介绍信。
事前检查的应制发检查通知书(见格式二)，提前五日通知当事人。
第二十条 在询问当事人、证人和调查有关情况时，检查人员不得少于两人。
第二十一条 询问当事人，应当允许当事人进行陈述和申辩。
第二十二条 询问当事人应当作好调查笔录(见格式三)。调查笔录应当交当事人核对；对没有阅读能力的，应当向其宣读。笔录中如有错误或遗漏，应当允许当事人进行更正或补充，并由当事人在更正或补充处签名或盖章。经核对无误后，由当事人逐页签名或盖章。检查人员也应在笔录末页签名。当事人拒绝签名或盖章的，检查人员应当在笔录上注明后签字。需要当事人写出书面材料的，应当由当事人书写，当事人书写有困难的，可以代写。当事人要在书面材料上签名或盖章。
第二十三条 询问证人应当分别进行并作好调查笔录。调查笔录应当交证人核对；对没有阅读能力的，应当向其宣读。笔录中如有错误或遗漏，应当允许证人进行更正或补充，并由证人在更正或补充处签名或盖章。经核对无误后，由检查人员在笔录末页签名。
第二十四条 对收集到的书证、物证等证据材料，应当注明来源和出处，并由出证人签名或盖章。
第二十五条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本局有关负责人批准，可以先行登记保存，制作登记清单(见格式四)，并应当在七日内及时作出处理决定。
第二十六条 对协助调查函件，各外汇局应密切配合，认真调查，及时复函。复函期不超过一个月。
第六章 处理
第二十七条 外汇局在作出处罚决定之前必须制作“行政处罚征求意见书”(见格式五)，向当事人说明准备作出处罚决定的事实根据、法律依据和处罚内容，告知当事人依法享有的权利。
第二十八条 处理违反外汇管理行为要充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应进行复核。当事人提出的事实、理由、证据成立的，应当采纳，不得因当事人申辩而加重处理。
第二十九条 外汇局对当事人给予停业③、吊销经营外汇业务许可证或罚没款金额在500万元人民币以上的，应在“行政处罚征求意见书”中告知当事人有要求举行听证的权利。听证依照下列程序组织：
(一)当事人要求听证的，应当在接到“行政处罚征求意见书”后三日内提出；
(二)外汇局应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点；
(三)除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应公开举行；
(四)听证必须由非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；
(五)当事人可以亲自参加听证，也可以委托1?人代理；
(六)听证时由检查人员提出当事人的违法事实，证据和行政处罚意见，当事人进行申辩和质证；
(七)听证应当制作“听证笔录”(见格式六)，“听证笔录”应交当事人审核无误后签字、盖章。
第三十条 检查人员在违法事实调查清楚，证据充分、确凿，法律手续完备后，应填写“检查报告”(见格式七)。
第三十一条 检查报告应经本局有关负责人进行审查，并根据不同情况作出如下决定： (一)违反外汇管理行为事实清楚，证据确凿，依法应给予处罚的，根据情节轻重及具体情况，做出处罚决定；
(二)根据本程序第十二条规定，依法可以免予处罚的违反外汇管理行为，不予处罚；
(三)违法事实不能成立，或处罚依据不足的不得给予处罚；
(四)违反外汇管理行为已构成犯罪的，移送司法机关处理。
第三十二条 对违反外汇管理行为情节复杂或者违法金额在等值2000万美元以上的，需给予较重处罚的，应由做出处罚的外汇局有关负责人集体讨论决定。
第三十三条 外汇局依照本程序第三十一条的规定给予处罚的，应制作“处罚决定书”(见格式八)。
“处罚决定书”应载明下列事项：
1当事人的姓名、性别、住址(或工作单位)或者单位的名称、地址、法定代表人姓名、职务等基本情况；
2认定的违法事实；
3适用处罚的理由、依据；
4作出的处罚决定；
5处罚执行方式和期限；
6不服处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
7作出处罚决定的外汇局的名称、印章和日期；
8其它。
第三十四条 “处罚决定书”应单独编号。
第三十五条 外汇局实施处罚时，应当责令当事人改正或限期改正违反外汇管理行为。
第三十六条 对当事人的同一个违反外汇管理行为，不得给予两次以上罚款的处罚。
第三十七条 对需给予处罚的违反外汇管理行为，违法金额超过等值2500万美元或违法所得超过等值2000万元人民币的，需报国家外汇管理局审核；事先应将“检查报告”及有关证据材料及处理意见报国家外汇管理局审核批复后才可处理。
第三十八条 适用《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条第五款、第四十四条第四款和第四十五条第四款的规定进行处理的违反外汇管理行为，做出处罚决定前必须报国家外汇管理局批准。报批时应报送认定事实、有关证据材料及处理的理由和建议。
第三十九条 国家外汇管理局规定的其它需报批备案的，应按规定执行。
第四十条 “处罚决定书”应直接送达当事人，并由当事人填写“送达回证”(见格式九)。直接送达有困难时，也可挂号方式邮寄送达，送达日期以当事人收到决定书之日为准。 受送达人拒绝接受处罚决定的，送达人应当邀请有关人员到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章；把处罚决定书留在受送达人的住处或者收发部门，即视为送达。
第七章 执行
第四十一条 “处罚决定书”自送达当事人之日起生效。
第四十二条 处罚决定除需立即执行的以外，执行期限一般应在当事人收到处罚决定书之日起15日内。
当事人不服处罚决定申请复议或提起行政诉讼的，处罚不停止执行，法律另有规定除外。
第四十三条 对外汇局作出的处罚决定，当事人逾期不提出复议申请或行政诉讼，又不执行处罚决定的，作出处罚的外汇局可以采取下列措施：
(一)逾期不缴纳罚没款的，每日按罚没款数额的3%加处罚款；
(二)申请法院强制执行。
第四十四条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚没款的，需由当事人提出书面申请，经作出处罚决定的外汇局批准，可以暂缓或者分期缴纳。
暂缓或分期缴纳罚没款期限最长不得超过一年。
第四十五条 作出处罚决定的外汇局及其人员不得自行收缴罚没款，应通知当事人到指定的银行办理交纳罚没款手续，并持交款凭证报送作出处罚决定的外汇局存档。
第四十六条 处罚决定执行完毕后，应将全部材料及时归档。案件材料应一案一档，存档期限为五年。
第八章 复审
第四十七条 外汇局实施处罚有下列情况之一的，由上级外汇局或原承办局有关负责人责令复审后进行纠正：
(一)事实不清或证据不足的；
(二)没有法定的处罚依据的；
(三)擅自改变处罚种类、幅度的；
(四)违反法定的处罚程序的。
第四十八条 原承办局自行复审纠正的处罚决定，必须经本局负责人批准并报国家外汇管理局备案。
第四十九条 在复议期限内，当事人申请复议的，一般应适用复议程序。但被申请人(原承办局)若采取复审程序纠正自己错误的具体行政行为，且当事人同意撤回复议申请的，可适用复审程序。
第五十条 外汇局经过复审纠正自己的处罚决定的，应制发“复审决定书”通知(见格式十)当事人。
第五十一条 上级外汇局经过复审纠正原处罚决定的，该上级局可将复审决定以书面形式通知原承办局，由原承办局制发“复审决定书”通知当事人。上级外汇局也可制发“复审决定书”直接通知当事人。上级外汇局直接复审纠正下级外汇局的案件，需事先以“复审调卷通知书”(见格式十一)的形式正式通知下级外汇局。
第五十二条 “复审决定书”应载明下列内容：
1当事人姓名、性别、住址(或工作单位)或者单位名称、地址、法定代表人姓名、职务等基本情况；
2认定的违法事实；
3复审纠正的理由及依据；
4复审纠正的内容及复审决定；
5处罚的执行方式和期限；
6复审决定的生效及复议或提起行政诉讼的期限；
7作出复审决定的外汇局的名称、印章和日期；
8其它。
第九章 简易程序
第五十三条 检查处理下列违反外汇管理行为，可适用简易程序：
1违法事实确凿并有处罚依据，需给予对当事人警告或应给予对个人罚款在50元人民币以下，对法人或者其它组织罚款在1000元人民币以下的；
2法律、法规规定的其它情况。
第五十四条 简易程序包括下列内容：
1向当事人出示“国家外汇管理局检查证”；
2告知当事人违反外汇管理行为的事实以及适用处罚的理由和依据；
3听取当事人的陈述和申辩；
4制发“处罚决定书”(见格式十二)。适用简易程序的“处罚决定书”可事先制作、编号、盖章，使用时经主管检查的有关负责人批准后填发；
5将“处罚决定书”当面送达当事人；
6适用简易程序的“处罚决定书”应单独编号。
第十章 回避
第五十五条 检查人员有下列情况之一的，应当回避：
1系本案当事人或者当事人的亲属；
2与本案有利害关系；
3与本案当事人有其它关系，可能影响对案件的公正处理的。
遇有上述情况之一的，检查人员应当主动提出回避。
当事人认为检查人员属上述情况之一的，也可提出回避的要求。
检查人员的回避，由外汇局局负责人决定。
第十一章 法律责任
第五十六条 外汇局实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级外汇局责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
(一)没有法定的处罚依据的；
(二)擅自改变处罚种类、幅度的；
(三)违反法定的处罚程序的；
(四)违反《中华人民共和国行政处罚法》第十八条关于委托处罚的规定的。
第五十七条 检查人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚没款占为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第五十八条 外汇局为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级外汇局或者有关部门责令纠正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分，徇私舞弊，包庇纵容违法行为的，比照《中华人民共和国刑法》第一百八十八条的规定追究刑事责任。
第十二章 其它
第五十九条 涉及行政复议的，按有关行政复议程序执行。
第六十条 各级外汇局可根据本程序的有关规定，具体规定本局办案程序中的有关程序并报国家外汇管理局备案。
第六十一条 本程序自发布之日起施行。1992年4月22日国家外汇管理局发布的《检查处理违反外汇管理案件程序》及其相关办案程序同时作废。
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①“国家外汇管理局及其分支局”包括经国家外汇管理局授予行政处罚权的分支局及未授予处罚权的支局，未授予处罚权的支局只能依此《程序》进行检查，不得对违反外汇管理行为当事人实施处罚。
②“违反外汇管理行为”是指违反国家外汇管理行为当事人实施处罚。
③“停业是指暂时停业整顿”。