广东省中山市人民政府


中府[2003]5号


火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市实施相对集中城市管理行政处罚权暂行规定》印发给你们，请贯彻执行。


二○○三年一月六日

中山市实施相对集中城市管理行政处罚权暂行规定

第一章 总 则
第一条 为加强城市管理，明确城市管理相对集中行政处罚权的具体职责范围，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院办公厅《关于继续做好相对集中行政处罚权试点工作的通知》、国务院法制办公室《关于在广东省中山市开展相对集中行政处罚权试点工作的复函》、省人民政府办公厅《关于在中山市开展相对集中行政处罚权试点工作的通知》，以及有关法律、法规和规章，制定本规定。
第二条 中山市城市管理行政执法局(以下简称城管执法局)是市人民政府相对集中行使城市管理行政处罚以及相应的行政强制措施的行政执法机关，具体负责我市相对集中城市管理行政处罚权试点工作，依照本规定查处违法行为，并承担相应的法律责任。
城管执法局在各镇(区)设立的分支机构是其派出机构，以城管执法局的名义行使行政处罚权。
第三条 城管执法局在本市行政区域内行使下列职权：
(一)行使市容环境卫生管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权，强制拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施；
(二)行使城市规划管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
(三)行使城市绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
(四)行使市政管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
(五)行使环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对社会生活噪声污染和建筑施工噪声污染、对向大气排放有毒有害气体和烟尘、对在城市建成区内排放生活污水以及对在公共场所焚烧杂物的行政处罚权；
(六)行使公安交通、治安管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路行为的行政处罚权；
(七)行使工商行政管理方面法律、法规、规章规定对无照商贩的行政处罚权；
(八)履行省、市人民政府规定的其他职责。
第四条 市建设、规划、环境保护、公安、工商等相关行政主管部门应积极支持和配合城管执法局依法履行职责，并可根据上级部署以及城市管理的需要，与城管执法局共同开展专项执法活动。
第五条 除本规定明确由城管执法局行使的行政处罚权和相应行政强制措施外的其他行政执法权，仍由原相关行政主管部门行使。
本规定明确由城管执法局行使的行政处罚权，原相关行政主管部门不得再行使，仍然行使的，所作出的行政处罚一律无效。
第六条 城管执法局发现所查处的案件不属于本部门管辖时，应当及时将案件移送有管辖权的行政机关。
第七条 城管执法局与相关行政主管部门之间要建立协调有序、密切配合、反应快捷的工作制度，确保业务信息传递及时、准确，解决问题快速、高效，使相对集中行政处罚权和各项行政管理活动相互配合，相互促进。
第八条 相关行政主管部门应及时将颁发证照和项目审批中与相对集中行政处罚有关的情况报送城管执法局备案。城管执法局应当定期将查处的案件分类报送同级相关行政主管部门备案。
第九条 遵循稳步推进、逐步扩大的原则，市政府可以根据城市管理工作的实际需要，依法调整城管执法局的执法范围。
第十条 同一违法行为同时适用多项罚款规定的，按其中最重的一项规定进行处罚。
对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第十一条 执法人员应持有由省人民政府统一制发的行政执法证件，在执行公务时应统一着装，佩戴统—的执法标志。

第二章 市容环境卫生管理
第十二条 有下列行为之一的，应责令立即停止或限期纠正违法行为、采取补救措施，并可处以50元以上500元以下罚款：
(一)在城市主要街道临街建筑物的阳台、平台上堆放、吊挂杂物的；
(二)运输液体、散体货物不作密封、包扎、覆盖，造成泄漏、遗撒的；
(三)随地吐痰、便溺，乱扔果皮、果核、蔗渣、纸屑、烟头和动物尸体等废弃物的；
(四)在城市建筑物、设施上涂写、刻画的；
(五)未经批准在城市建筑物、设施以及树木上张挂、张贴宣传品的；
(六)在城市道路、街巷经营机动车清洗业务的；
(七)不履行卫生责任区清扫保洁义务或者不按照规定清运、处理垃圾和粪便的；
(八)临街空调器冷却水凌空排放的；
(九)向河流、河涌、水库、池塘等抛弃、倾倒废弃物的。
第十三条 未经批准擅自在城市市区内饲养鸡、鸭、鹅、鸽、兔、羊、猪等家禽家畜影响市容和环境卫生的，责令限期处理或予以没收；并可按禽类每只处以50元以上100元以下罚款，畜类每只处以200元以上500元以下罚款。
第十四条 有下列行为之一的，应责令停止违法行为，限期清理、拆除或者采取补救措施，并可处以500元以上5000元以下罚款：
(一)临街工地不设置护栏或不作遮挡、停工场地不及时整理并作必要覆盖或者竣工后不及时清理和平整场地，影响市容和环境卫生的；
(二)未经主管部门同意，擅自设置大型户外广告，影响市容的；
(三)未经主管部门批准，擅自在街道两侧和公共场地堆放物料，搭建建筑物、构筑物或者其他设施，影响市容的。
第十五条 凡不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施，责令有关单位或个人限期改造或者拆除；逾期未改造或者拆除的，经市政府批准，由城管执法局组织强制拆除，并可处以10000元以上30000元以下罚款。
第十六条 损坏各类环境卫生设施及其附属设施的，责令其恢复原状，并可处以重建(置)价2倍至10倍罚款，但最高不超过30000元。
第十七条 未经核准从事城市垃圾经营性清扫、收集、运输、处理等服务的，责令其停止经营行为，没收清运工具，并处以5000元以上20000元以下罚款。
第十八条 未领取准运证运输城市垃圾的，对车主处以每车2000元罚款。
第十九条 擅自关闭、闲置或者拆除城市生活垃圾处置设施、场所的，责令其限期改正，并处以50000元以下罚款。
未经批准，擅自拆除其他环境卫生设施或者未按批准的拆迁方案进行拆迁的，处以原设施造价1倍以上3倍以下的罚款，最高不超过30000元。
第二十条 居民、单位不按照规定的时间、地点和方式排放生活垃圾的，对居民处以每次50元罚款，对单位处以每立方米500元罚款，不足1立方米的按1立方米计算。
第二十一条 将科研机构、医院、疗养院、屠宰场、生物制品厂产生的废弃物、工业固体废物和危险废物混入城市垃圾的，责令其停止违法行为、限期改正，并处以10000元以上30000元以下罚款。
第二十二条 建设单位或者个人擅自倾倒建筑垃圾的，责令其承担清运费用，并处以每立方米500元罚款，不足1立方米的按1立方米计算，但罚款总额最高不得超过50000元；委托未经核准的单位或者个人清运建筑垃圾的，处以500元以上5000元以下罚款。
第二十三条 未经批准受纳建筑垃圾的，责令其补办手续，并处以受纳建筑垃圾每立方米50元罚款，但罚款总额最高不得超过50000元。
第二十四条 从事城市垃圾清扫、收集、运输服务的单位任意倾倒城市垃圾的，责令其清扫干净，并处以每立方米500元罚款，不足1立方米的按1立方米计算，但罚款总额最高不得超过50000元。
第二十五条 城市垃圾运输车辆不加封闭，沿途扬撒、遗漏垃圾污染道路的，责令其清扫干净，并对车主处以污染道路面积每平方米50元罚款。

第三章 城市规划管理
第二十六条 在城市规划区内，未取得《建设用地规划许可证》而取得建设用地批准文件，占用土地的，批准文件无效，占用的土地由市人民政府责令退回，对该土地上已建的建筑物、构筑物等由城管执法局责令限期拆除。
第二十七条 未取得《建设工程规划许可证》或者违反许可证的规定进行建设，严重影响城市规划，又不能采取改正措施的，责令停止建设，限期拆除或没收违法建筑物、构筑物或其他设施。
第二十八条 未取得《建设工程规划许可证》或者违反许可证的规定进行建设，影响城市规划，尚可以采取改正措施的，责令停止建设、限期改正，并处单项工程土建总造价的5%以上15%以下的罚款。
第二十九条 建设工程经验收合格投入使用后，未经原批准机关批准，改变使用性质和建筑面貌的，责令限期改正，并处单项工程土建总造价的5%以上15%以下的罚款。

第四章 城市绿化管理
第三十条 擅自改变规划绿地性质的，责令停止侵害、恢复原状，并按照每平方米100元以上200元以下处以罚款。
第三十一条 在城市绿地内，有下列行为之一的，责令停止侵害、恢复原状，并处100元以上500元以下罚款：
(一)在树木和公共设施上涂、写、刻、画和悬挂重物；
(二)攀、折、钉、栓树木，采摘花草，践踏地被，丢弃废弃物。
第三十二条 在城市绿地内，有下列行为之一的，责令停止侵害、恢复原状，并处500元以上1000元以下罚款：
(一)倾倒、排放有毒有害物质，堆放、焚烧物料；
(二)以树承重，就树搭建；
(三)采石取土、建坟。
第三十三条 在城市绿地内，进行损坏绿化的娱乐活动的，责令停止侵害、恢复原状，并对组织者处以2000元以上5000元以下罚款。
第三十四条 有下列行为之一的，责令停止侵害、恢复原状，并按照不同情况分别处以罚款：
(一)破坏树木支架、栏杆、花基、坐椅、庭园灯、建筑小品、水景设施和绿地供排水设施等绿化设施的，按照设施造价的2倍处以罚款；
(二)擅自砍伐、迁移树木的，按照树木赔偿费的5倍处以罚款；
(三)损害古树名木正常生长的，处以2000元以上10000元以下罚款；
(四)擅自迁移、砍伐古树名木，损害古树名木致死的，处以20000元以上100000元以下罚款。
第三十五条 擅自占用城市绿地的，责令限期退出，恢复绿化，并按照每平方米处以300元以上600元以下罚款。
第三十六条 经批准临时占用城市绿地，超过占用期限的，责令限期归还，并按照所占面积处以绿地占用费的2倍罚款。
第三十七条 擅自在城市绿地内开设经营服务点的，责令限期迁出或拆除、赔偿损失，并处以1000元以上5000元以下罚款。
第三十八条 经批准在城市绿化地内开设服务点的单位和个人不服从管理的，处100元以上500元以下罚款；情节严重的，由规划行政主管部门取消其设点经营的批准文件并通知工商行政管理部门依法处理。
第三十九条 在城市绿地范围内进行拦河截溪、取土采石、设置垃圾堆场、排放污水以及其他对生态环境构成破坏活动的，责令改正，并处10000元以上30000元以下的罚款。

第五章 市政建设管理
第四十条 擅自使用未经验收或者验收不合格的城市道路的，责令限期改正，给予警告，可以并处工程造价2%以下的罚款。
第四十一条 承担城市道路养护、维修的单位未定期对城市道路进行养护、维修或者未按规定的期限修复竣工，并拒绝接受监督、检查的，责令限期改正，给予警告。
第四十二条 有下列行为之一的，责令限期改正，可以处以20000元以下罚款：
(一)擅自占用或者挖掘城市道路；
(二)未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的；
(三)占用城市道路期满或挖掘城市道路后，不及时清理、修复现场的；
(四)未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更审批手续的；
(五)擅自在城市道路上建设建筑物、构筑物；
(六)擅自在桥梁或者路灯设施上设置广告牌或者其他挂浮物；
(七)擅自在道路两旁增设斜坡、铁架及其他损害、侵占城市道路的行为；
(八)未对设在城市道路上的各种管线的检查井、箱盖或者城市道路附属设施的缺损及时补缺或者修复的；
(九)依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的；
(十)紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按照规定补办批准手续的。
第四十三条 有下列行为之一的，责令限期拆除、赔偿经济损失、并可处以1000元以下罚款，有违法所得的，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。
（一）擅自拆除、迁移、改动城市道路照明设施的；
（二）在城市道路照明设施附近堆放杂物、挖坑取土、兴建建筑物及有碍城市道路照明设施正常维护和安全运行活动的；
（三）擅自在城市道路照明灯杆上架设通讯线（缆）或者安置其他设施的；
（四）私自接用路灯电源的；
（五）偷盗城市道路照明设施的；
（六）故意打、砸城市道路照明设施的；
（七）不听劝阻和制止，非法占用城市道路照明设施的。

第六章 环境保护管理
第四十四条 未采取防燃、防尘措施，在人口集中地区存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、砂石、灰土等物料的，根据不同情节，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或处以50000元以下罚款。
第四十五条 城市饮食服务业的经营者未采取有效污染防治措施，致使排放的油烟对附近居民的居住环境造成污染的，责令停止违法行为，限期改正，可以处50000元以下罚款。
第四十六条 在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内，焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质的，责令停止违法行为，处20000元以下罚款。
第四十七条 在人口集中地区、交通干线附近以及市人民政府划定的区域内露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质的，责令停止违法行为；情节严重的，可以处200元以下罚款。
第四十八条 在城市市区进行建设施工或者从事其他产生扬尘污染的活动，未采取有效扬尘防治措施，致使大气环境受到污染的，责令限期改正，处20000元以下罚款；对逾期仍未达到环保规定要求的，可以责令其停工整顿。
第四十九条 有下列情形之一的，责令改正，并可以分别处以罚款：
(一)在城市噪声敏感建筑物集中区域内，夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业（抢修、抢险作业除外）的，可处3000元以上10000元以下的罚款；
（二）未经环境保护行政主管部门批准，在城市市区内建筑施工使用蒸汽桩机、锤击桩机，或者不按批准，作业时间超出7时至12时、14时至20时的，可处3000元以上10000以下的罚款；
(三)经营中的文化娱乐场所、体育场（馆）、城市集贸市场的边界噪声超过国家规定的环境噪声排放标准的，可处200元以上1000元以下的罚款；
(四)在经营活动中使用空调器、冷却塔、抽风机、发电机、水泵、音响设施或者其它产生噪声污染的设备、设施的，其边界噪声超过国家规定的环境噪声排放标准的，可处200元以上1000元以下的罚款。
第五十条 有下列行为之一的，给予警告，可以并处200元以上1000元以下的罚款：
(一)在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内使用高音广播喇叭，造成环境噪声污染的；
(二)在城市市区街道、广场、公园等公共场所组织娱乐、集会活动，使用音响器材，产生干扰周围生活环境的过大音量的；
(三)使用家用电器、乐器或进行娱乐及其他活动时，对周围居民生活造成环境噪声污染的；
(四)中午和夜间在住宅区、居民集中区、文教区和疗养区从事产生噪声污染的室内装修、家具加工等活动的；
(五)中午和夜间在住宅区、居民集中区高声叫卖、高声喧闹的；
(六)在商业经营活动中使用高音喇叭或采用其他发出高噪声的方法招揽顾客的。
第五十一条 在城市市区范围内经营餐饮娱乐、机动车清洗、修理业务及其他需要排放生活污水的单位和个人，不按规定排放生活污水至城市排水管网或下水道，乱倾倒污水，造成环境污染的，责令其改正，采取补救措施，并可处50元以上500元以下的罚款。

第七章 公安交通、治安及工商管理
第五十二条 未经公安机关批准，占用道路摆摊设点、堆物作业、搭棚、进行集市贸易和其他妨碍交通的活动的，处50元以下罚款或警告。
第五十三条 禁止人力三轮车、手推车在中心城区街道上行驶（园林、环卫以及旅游服务等因特殊需要经批准行使的除外）。违反本条规定的，处5元以下罚款或警告。
受罚款处罚的人当场未交罚款的，可暂扣车辆。
第五十四条 在本市东区、石岐区、西区范围内禁止燃放烟花爆竹。违反本条规定的，予以没收并处以200元以下罚款或警告。
第五十五条 饲养犬只，有下列情形之一的，予以捕杀，并可对犬主处以每只200元以下的罚款：
(一)在禁养区内擅自饲养犬只的；
(二)在准养区内未办理登记或审批手续饲养犬只的；
(三)经批准饲养的犬只未按规定每年接受免疫注射及领取《犬类免疫证》和免疫牌饲养犬只的。
第五十六条 未向工商行政管理部门办理营业执照，没有固定经营场所、铺位，在集贸市场附近、车站、影院、公园、住宅区、街道、码头、口岸、广场、旅游景点等地方从事流动性经营活动的，予以取缔，没收非法所得，可以并处5000元以下的罚款。

第八章 附 则
第五十七条 本规定中下列用语的含义是：
（一）“城市”是指国家按行政建制设立的市、镇。
（二）“城市市区”是指城市建成区以及城市基础设施和公用设施基本覆盖的区域。
（三）“中心城区”范围为：东至中山港大道中山火炬开发区“百鸟归巢”标志；南至城桂路博爱医院路口、南区105国道过境线路口；西至富华道尾；北至105国道过境线沙朗交界处、旧105国道与岐港公路交界处、东明大桥的区域。
（四）“噪声敏感建筑物集中区域”是指医疗区、文教科研区和以机关或居民住宅区为主的区域。
（五）“中午”是指北京时间12时至14时，“夜间”是指北京时间22时至翌晨6时。
（六）“以上”、“以下”均含本数。
第五十八条 行政处罚决定书应当按照案件的类别送相关行政主管部门备案；重大行政处罚案件同时报市法制局备案。相关行政主管部门发现处罚不当的，应当及时将意见反馈城管执法局；城管执法局拒不纠正的，相关行政主管部门可以提请市人民政府予以监督纠正。
第五十九条 公民、法人或其他组织对城管执法局作出的行政处罚决定或其他具体行政行为不服的，可以向市人民政府申请行政复议，或者依法向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，也不起诉又不履行行政处罚决定的，依法强制执行。
第六十条 妨碍执法人员依法执行公务，违反社会治安管理规定的，由公安部门依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十一条 执法人员在执法活动中徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权的，依法予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十二条 本规定自二○○三年二月一日起施行。

2003年01月06日

中国证券监督管理委员会


关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知

2002年1月22日　　证监基金字［2002］4号


各基金管理公司、各有关机构：

　　为完善证券投资基金（以下简称“基金”）发行设立审核制度，规范基金的发行设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其他有关规定，现就基金发行设立审核程序有关事项通知如下：

　　一、基金的发行设立须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

　　二、符合《暂行办法》规定条件、申请发行设立封闭式基金的机构（以下简称“发起人”），应当签署基金发起设立协议，由各发起人授权基金管理公司具体办理基金发行设立申请事宜；符合《试点办法》规定条件、申请发行设立开放式基金的，由基金管理公司具体办理基金发行设立事宜。
　　发起人及基金管理公司应当保证所报送的基金发行设立申请材料真实、准确、完整、合规。

　　二、基金发行设立申请与审核程序如下：

　　（一）基金管理公司按照《关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知》附件一、二所规定的内容向中国证监会报送基金设立申请材料。经审查，申请材料齐备的，且无法律、行政法规和中国证监会规定不予受理情形的，中国证监会正式受理其申请；不予受理的，书面通知基金管理公司，说明理由。
　　中国证监会认为必要时，对于发行设立开放式基金的申请，或者其他具有创新性质的基金产品，组织有关专家对基金管理公司及其相关当事人在公司治理、内部合规控制制度和技术系统建设等方面进行现场检查，根据现场检查的结果，书面通知基金管理公司是否受理基金发行设立的申请。

　　（二）中国证监会正式受理申报材料的，由相关业务部门进行审核。同时根据基金从业人员资格管理的有关规定，对基金管理公司的高级管理人员和拟任基金经理最近一年内执业操守情况进行检查。

　　（三）中国证监会在基金发行设立审核过程中，实行专家咨询委员会（以下简称“咨询委员会”）评议制度，有关咨询意见供基金管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际惯例，审阅基金发行设立申报材料，并重点就基金治理结构、相关当事人内部合规控制制度、基金品种设计方案、有关基金发行工作的组织方案等内容提出咨询意见。咨询委员会会议在业务部门审核工作结束后召开。

　　（四）中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作日内（不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。决定批准的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知基金管理公司，并说明理由。对暂停审核的，在暂停审核的情形消除后，中国证监会作出恢复审核的决定，并书面通知基金管理公司。基金管理公司有义务将相关通知内容告知相关当事人。

　　三、根据《暂行办法》第七条第（五）款及《试点办法》第七条规定，有下列情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将不予受理：
　　1.公司已提交有关核准重大变更事项的申报材料，尚未获得核准的；
　　2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；
　　3.因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响的。
　　4.公司或基金发起人等主要当事人收到我会业务部门提交的管理建议书或自律建议书，尚未反馈意见或者未采取改进行动的；
　　5.公司提交的封闭式基金发行（或扩募）申请已获批准，但尚未实施该封闭式基金首次发行（或扩募）活动，其下一次提交封闭式基金发行设立申报材料的日期与前次封闭式基金发行活动结束日期，间隔不满6个月的；
　　6.公司提交的申报材料内容有重大遗漏，需要公司或基金发起人等主要当事人就相关事实补充说明的；
　　7.中国证监会规定的其他情形。

　　四、根据《暂行办法》及有关规定，在审核过程中出现本通知第三条第1、2、3、4、6情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将暂停审核。

　　五、经审核有充分证据表明基金管理公司及其相关当事人的条件不符合《暂行办法》第七条或者《试点办法》第五条规定的，其发行设立基金的申请不予批准。

　　六、基金发行设立的审核涉及中国证监会派出机构职能的有关事宜，另行通知。