国家海洋局


关于下发《国家海洋局年度计划管理暂行条例》的通知

1987年10月20日，国家海洋局

局属各单位：
现将《国家海洋局年度计划管理暂行条例》发给你们，望认真贯彻执行。执行中有何意见，随时函告局综合计划司，以便进一步修改完善。

国家海洋局年度计划管理暂行条例
目 录
第一章 总 则……………………………………………………第1页
第二章 计划管理体系……………………………………………第2页
第三章 海洋业务计划管理………………………………………第2页
第四章 船舶计划管理……………………………………………第6页
第五章 基本建设计划管理………………………………………第8页
第六章 经费计划管理……………………………………………第12页
第七章 附 则……………………………………………………第17页

第一章 总 则
第一条 为加强我局的计划管理，保证各项任务完成，特制定本条例。
第二条 计划管理的指导思想是：以海洋事业现代化建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放的方针，加强宏观管理，实行简政放权，分层管理，按级负责，发挥部门和单位的主动性、创造性，保证我局职责任务的实现。
第三条 我局计划管理的基本任务是：维护国家海洋权益，保护海洋环境资源，加强海洋执法管理；积极建设海洋环境预报和海洋资料信息等国家海洋公共事业；支持沿海省、市、自治区和有关海洋部门的海洋工作。把我国海洋事业建设成为政治、经济、外交、军事服务的一支重要力量。
第四条 制定我局年度计划的基本原则是：根据局的基本任务和五年计划，在人、财、物等各个方面作好综合平衡，处理好需要与可能、当前与长远等各种关系，保证重点，统筹安排，实行系统最优化。
第五条 我局年度计划的主要内容包括：年度海洋业务工作计划以及劳动人事、经费投资、基本建设、物资装备、船舶维修改造等条件保障计划。
第六条 为有效地实施计划管理，必须严格按计划程序办事，加强统计、审计和财务监督，不断改进计划管理方法，提高计划决策能力，逐步做到计划工作的科学化和现代化。

第二章 计划管理体系
第七条 局海洋工作计划，实行统一计划，分级（局和局属单位）管理的原则。
第八条 局综合计划司是全局计划工作统一归口管理部门，通过宏观计划管理以及人、财、物各种保证条件的综合平衡，实施对全局海洋计划工作的综合管理。
第九条 各部门需单独上报下达的专项业务年度计划，由综合计划司统一综合平衡后，自行按程序办理。
第十条 局属各单位的综合计划部门，是各单位综合计划的归口管理部门，根据局计划的安排和本单位的情况，负责编制本单位的计划，并实施管理。

第三章 海洋业务计划管理
第十一条 海洋业务工作指海洋执法管理、海洋环境监测、海洋环境预报和资料信息等公益服务、海洋环境资源综合调查、海洋专项课题调查和科学研究、为当地进行的横向服务以及与沿海地方政府或部门进行的联合项目。
第十二条 年度海洋业务工作计划，分局管项目和单位自管项目两类，按两级进行管理。
第十三条 局年度海洋业务工作计划的编制程序，采取“上下结合，一上一下”的原则，即：
（一）各单位根据前一年的经费指标和本单位的五年计划安排，于前一年七月底前将本单位要求列入局计划的项目报各主管业务司。
（二）各业务司根据各单位报来的计划预安排，拟定出本司主管业务工作年度计划项目安排，于九月底前送综合计划司。
（三）综合计划司根据各单位和部门报来的计划项目安排，进行综合平衡，拟定出局年度海洋业务工作计划，经局批准，下达各单位执行。
第十四条 各单位在接到局年度海洋业务工作计划后，在一个月之内将本单位的年度海洋业务工作计划报局。在单位年度计划中，首先安排好本单位承担的局管项目，同时，根据人力、物力和财力情况，统筹安排本单位管计划项目。
第十五条 局管计划新上项目必须按以下程序报批：
（一）局管计划新上项目，必须有项目建议书。拟由一个单位承担的项目，项目建议书由该单位提出；需由几个单位共同承担的项目，由该项目主持单位组织参加单位共同提出；局直接下达的项目，由局主管业务部门组织有关单位或责成几个单位进行研究论证（重大项目由局组织论证）提出项目建议书，必要时，还应组织同行专家评议。
项目建议书的内容包括：
1、项目提出的依据与主要内容以及必要性与可行性；
2、实施该项目的技术力量与工作措施，设备装备条件，主要负责单位（部门）和主要负责人，协作关系等；
3、实施任务的时间安排、技术指标进度；
4、成果的经济效益与社会、环境效益预测分析；
5、各项工作细目预算和总概算以及经费来源。
（二）项目建议书拟定后，由技术负责人和单位领导签字，报局主管业务司，经主管业务司审定同意后，送局计划司进行平衡安排。
第十六条 对外合作年度计划，分为局管和单位自管两种。局管项目由外事办公室负责统一对外联络和协调，由各主管业务部门具体组织管理。凡属动用局船只、经费（不含正常外事费），并需纳入局业务计划的项目，则按局业务工作计划管理规定进行。单位自管项目，由各单位自行办理（包括经费和组织）。
第十七条 各单位要鼓励科技人员积极申请、承担国家自然科学基金等各种基金项目，局在用船、经费等方面给予适当支持。
第十八条 各单位在安排执行好计划内任务的前提下，应积极开展横向服务。承担局外单位委托的工作任务，由承担单位自行联系办理。
第十九条 计划实施过程中，各级计划管理部门要经常深入实际，了解各项计划的执行情况，作好信息反馈；根据实际情况，及时做好计划调整。
第二十条 局年度计划下达后，各执行单位无权撤消项目或降低项目的指标，若遇有特殊情况确实无力完成计划项目或达不到项目指标，应由执行单位写出专门报告，报局批准方能更改，并相应核减经费指标。
第二十一条 各单位每半年要将业务工作计划执行情况（内容包括指标进度，取得的成果，经费开支以及存在问题等）向主管业务部门报告一次，重要问题和紧急情况要随时报告；年终要将本单位全年计划执行情况报综合计划司。
第二十二条 项目任务结束后，各单位要按照计划任务规定的指标或合同书规定的要求进行鉴定、验收、合格者即作为成果通过并归档，不合格者，要继续工作，项目主要负责人不能另执行其它任务。
对未按计划完成局计划项目的单位，局要相应核减经费指标，并视情况追究单位的责任。
第二十三条 在计划实施过程中，局属各单位之间遇有工作交叉、分工问题等需要协调时，一般由单位间本着互相协作的精神协商解决；对重要问题的协调，由局业务司进行，或报局领导裁决。
第二十四条 计划外一般项目，由各主管业务司负责审批，并负责经费协调。计划外全局性重大项目，由局审定安排。

第四章 船舶计划管理
第二十五条 局各项用船计划，由管理指挥司负责安排和实施管理。
第二十六条 各单位年度海洋业务工作用船计划，于上一年九月底前分别报送用船海区的所在分局（远洋任务报局指定分局），同时抄报局管理指挥司。对拟用船只吨位、设备（指船舶本身）、用船时间、航行海里、工作海区、航次及建议船只等提出具体要求。
第二十七条 各分局根据用船单位所报计划，编拟出本分局用船计划预安排，于十一月底前报局管理指挥司。管理指挥司根据局年度海洋业务工作计划安排，以及年度船舶在航情况和各单位油料指标，编拟出局年度用船计划，报经局领导批准后下达执行。
第二十八条 物资装备司负责向国家有关部门申报下年度用油计划，并根据年度用船计划负责油料的指标分配、供应和管理。
第二十九条 计划外指令性任务用船，任务承担单位须提前两个月报局管理指挥司，同时抄送拟用船舶所在分局。管理指挥司根据情况安排下达有关分局执行。单位自管计划外任务用船以及横向服务临时性用船，由各单位直接与有关分局联系协商，各分局应从全局出发尽量安排，并将安排情况报局管理指挥司备案。
第三十条 租用局外单位的船只执行任务，不列入年度用船计划。租船费用，列入项目任务经费预算。
第三十一条 年度用船计划是实施各单位业务工作计划的保证，各船只保障部门与用船部门，未经局批准，不得任意改变。遇有特殊情况必须改变或调整用船计划时，须提前一个月向局管理指挥司报告，经管理指挥司批准后调整。
第三十二条 船舶维修与改装计划由物资装备司负责，实行局与分局两级管理。
第三十三条 局物资装备司根据各分局上报的计划项目和年度修船经费指标，经综合平衡，编拟出局管船舶修理与改装计划，报经局领导批准后下达执行。
第三十四条 各分局根据局计划，负责编制本单位年度船舶修理、改装计划。计划中首先要保证局管计划的完成，然后根据本分局年度修船费指标，统筹安排分局管维修、改装项目。分局的船舶维修与改装计划，须上报局物资装备司，并经批复同意后方能实施。
第三十五条 计划外船舶修理改装任务，各分局须提前两个月向局物资装备司申报计划，经批准后安排实施。
第三十六条 各分局在船舶维修管理中，要积极贯彻改革精神，认真探索和改进管理办法。要严格贯彻岗位责任制，按照责、权、利相结合的原则，试行修理工程承包制和修船经费包干制等方式，严格考核制度和验收标准，促进我局船舶维修质量和管理水平的提高。船舶修理承包节余经费，要按规定比例上交，由局统一用于某些船舶的大型改装和增装工程。

第五章 基本建设计划管理
第三十七条 局的基本建设包括土建工程建设和大型仪器、装备（船舶、飞机、浮标等）的购置和建造。土建工程计划由局综合计划司统一安排管理。仪器装备计划由综合计划司进行宏观控制性管理，物资装备司负责具体安排实施。
第三十八条 编制局年度基本建设计划，要紧密围绕局各项事业发展和职工生活的需要，根据局的五年计划和局年度基建投资指标，充分考虑和利用现有条件，作好综合平衡，集中资金，保证重点，统筹安排，缩短项目建设周期，使各项建设能尽早投入使用。
第三十九条 各单位要求列入局年度土建工程计划的项目，须按以下程序报批：
（一）新建项目凡总投资在200万元以上者，须先由建设单位按国家要求的内容提出项目建议书或可行性研究报告报局审批。
200万元以下的新建项目，可将项目建设书和设计任务书一并报局审批。
建设投资超过1000万元的工程（或系统），由局综合计划司会同有关部门组织可行性研究，并报国家计委审批。
（二）建设项目建议书经局（超过1000万元以上工程经国家计委）批准后，建设单位要编报设计任务书（200万元以下项目可直接编报），设计任务书要在工程上马前一年报局审批。一经批准，要严格执行，各项指标不得擅自变更。
（三）设计任务书经局批准后，即可选址、征地和委托设计，委托设计单位要严格遵循设计任务书的要求进行设计。初步（扩大）设计完成后，要及时报局审批，海洋站的扩初设计，局委托分局批复，报局备案。
（四）局综合计划司根据年度基建投资，上年度续建工程情况，经综合平衡，于每年十二月底前编拟局年度土建工程计划，报经局批准后，下达执行。
第四十条 各单位根据局下达的年度土建工程建设计划，及时与当地建设部门联系，委托施工单位，抓紧组织实施。在实施过程中，要加强施工管理、物资管理和财务管理，掌握进度，确保质量。建设项目竣工后，要及时组织验收。一般工程项目由建设单位按设计任务书规定和施工合同进行组织验收，重大工程项目由局有关部门组织验收。验收合格，由负责验收单位的验收负责人签署意见后交付使用。建设单位要及时写出验收报告，并编制工程财务决算一并报局综合计划司。有关工程建设的文档和技术资料要按规定建档存案。
第四十一条 任何建设项目必须严格按照局下达的年度计划指标进行建设。任何单位和个人未经局批准，不允许计划外项目建设或擅自扩大建设规模、提高造价标准与等级类别。设计概算投资额超过设计任务书批准投资数的10％者，要重新决策或重新设计报批。
第四十二条 各单位要求施工的投资在五万元以下的零建工程项目，由建设单位于前一年九月底前向综合计划司提出申报计划，由综合计划司统一安排年度零建计划，经局批准后，下达执行。未按时预报计划者，一概不予安排。
第四十三条 年度土建工程计划不允许随便变更。少数项目因特殊情况必须进行调整者，建设单位须提前三个月向局综合计划司提出申请，经批准后方能执行。
第四十四条 各单位购置五万元以上仪器设备，须按以下程序报批：
（一）各单位根据工作任务需要，需购置五万元以上仪器设备，须进行可行性论证，并于前一年的五月十五日前一式三份报局物资装备司（含综合计划司和有关业务司各一份）。
（二）局主管业务司对各单位上报的项目建议书进行全面审查，签署审查意见，并排出轻、重、缓、急，送交物资装备司。
（三）物资装备司根据年度基建设备费的情况和各业务部门的意见，提出年度基建设备购置预安排意见，会同综合计划司会审，提出年度购置计划方案，报经局领导批准后下达执行。
第四十五条 各单位申报基建仪器设备，购置单价超过批准计划预算指标10％以内者，须经物资装备司同意后方能订购；超预算指标10％以上者，须重新申报。擅自订购计划外基建仪器设备或超预算指标订购；要追究单位领导和当事人责任，计划外（或缺额）经费由各单位从预算外资金解决。
第四十六条 仪器设备到货后，使用单位在一个月内完成验收，写出验收报告报物资装备司。大型重要仪器设备，由物资装备司会同有关业务司组织有关单位验收。验收合格的仪器设备，要尽快投入使用，发挥效益。无特殊原因，超过半年不能投入实际使用者，除追究责任外，局将根据任务需要无偿调拨给能尽早发挥效益的单位使用。
第四十七条 船舶、飞机等大型装备的建造，由局综合计划司根据任务的需要和局基建投资情况，提出总的年度计划安排和建造要求，报经局领导批准后，由物资装备司会同有关业务司组织论证。物资装备司负责联系（招标）建造工厂，并组织管船（机）分局进行监造和验收。

第六章 经费计划管理
第四十八条 我局的各项经费投资是保证完成各项计划任务的必要条件，要本着勤俭节约，节流开源，保证重点，统筹兼顾，量力而行，留有余地的原则进行安排和管理，各个单位和各级部门要自觉接受审计监促，加强财务管理，努力提高各项经费投资的使用效益。
第四十九条 我局的经费主要有：财政部下达的海洋事业费，国家计委下达的基本建设投资和科技三项补助费，国家科委下达的科学事业费，有关部委下达的国家专项费以及各单位对外服务的横向收入经费。根据国家的有关规定，上述经费用于不同的单位和方面，采取不同的拨款方式和不同的管理方法。局各项经费由综合计划司统一实行宏观控制管理。
第五十条 海洋事业费用于我局各分局、预报中心、情报所、技术所、环保所、出版社、海洋学校以及上海办事处、通讯站、一○一仓库等单位的事业发展和行政开支；科学事业费用于一、二、三所和淡化所的科研业务工作和行政开支。
第五十一条 海洋事业费的管理程序为：
（一）年度海洋事业费的申报由综合计划司负责。财政部下达年度预算指标后，由综合计划司根据经费和我局实际情况，提出年度行政费、业务费和机动费预算指标，报局领导批准后，再拟定具体分配方案。
（二）行政费由综合计划司根据历年开支水平、事业发展情况以及有关标准，提出各单位分配方案。
（三）业务费由综合计划司根据各项业务工作的开展情况，划出油水费、修船费、码头管理费、帆缆救生费、外事费、教育补助费、“一网三系统”建设费、为局主要业务必须开展的科研费、局外联合计划项目费和单位切块业务费。
（四）修船费（含船舶通导设备安装维修）、帆缆救生费、码头管理费指标划给物资装备司，由物资装备司提出各分局分配方案；油水费指标划给物资装备司，由物资装备司提出基本分配方案，经费统一由综合计划司掌握，各单位根据局下达的用油指标按实际使用量实报实销；外事费由外事办公室提出分配方案；教育补助费由劳人办提出分配方案；“一网三系统”建设费先由综合计划司划分指标给监测预报司和管理指挥司，然后由两司根据年度计划提出分配方案；局外联合项目经费由综合计划司根据联合计划提出分配方案；单位切块业务费先由综合计划司根据局业务
工作情况，分别给出监测预报司、管理指挥司和科技司控制指标，由以上各司根据各单位承担本司主管业务工作的情况，提出对各单位的分配意见，综合计划司根据以上三个司的意见和往年指标水平，经综合平衡后，拟定出各单位的切块业务费分配方案。
上述业务费中的各项经费分配方案，由综合计划司统一汇总，经总的综合平衡后，提出全局的海洋事业费业务费分配方案。
（五）行政费分配方案和业务费分配方案由综合计划司综合汇总为局海洋事业费年度预算分配计划，报经局领导批准后，下达各有关单位。
（六）各单位在接到海洋事业费年度预算分配计划后，一个月内要将本单位的预算安排报局综合计划司，有关业务经费的安排分别报各主管业务司。各单位业务经费安排，要首先保证局计划项目，在经费允许的前提下，适当安排单位自管项目。各单位年初安排经费计划时，要留有余地，留出适量的机动费，用于本单位年中计划的调整和单位新增项目的安排。各单位于每季度末将经费开支情况报局综合计划司，局综合计划司也可根据情况，随时检查各单位经费开支情况。
（七）为了保证年初计划指标的严肃性，除特殊情况外，年中一律不予调整。因此，各单位在进行预算安排时，要通盘考虑，统筹安排，留有余地，严防经费使用失调，更不能作赤字预算。遇有特殊情况，须申请追加经费，属行政开支方面，统一以各单位名义，由财务部门承办报局；属业务开支方面的，统一以各单位名义，由计划管理部门承办报局
第五十二条 科学事业费的计划管理要严格执行国务院以及财政部、国家科委有关科学事业费拨款管理文件规定。其管理程序为：
（一）向国家科委申报年度科学事业费预算指标，由综合计划司负责，科技司协助。国家科委下达年度拨款指标后，由综合计划司根据经费情况，划出行政费、科研业务费和机动费，报经局领导批准后，分别进行预算安排。
（二）行政费分配方案的提出同海洋事业费。
（三）科研业务费由综合计划司划为油水费、外事费、教育补助费和单位切块科研业务费。油水费、外事费、教育补助费的管理办法同海洋事业费。单位科研业务费由科技司提出分配方案。
（四）行政费和科研业务费由综合计划司综合汇总为局科学事业费年度预算计划，报局领导批准后下达一、二、三所和淡化所。各业务司和局属各有关单位在预算安排中要贯彻经费与任务挂钩的原则，各单位具体管理程序同海洋事业费。
第五十三条 我局的基本建设经费（包括国家拨款和自筹资金）主要用于土建工程、大型仪器设备和装备的建设。基建经费由局统一管理，管理程序为：
（一）综合计划司负责年度基本建设投资预算的申报，国家计委下达年度指标后，由综合计划司根据我局事业发展的需要，划出土建工程投资和大型仪器装备投资，报局领导批准后，分别进行预算安排。
（二）土建工程投资年度计划的安排由综合计划司提出。
（三）大型仪器装备投资年度计划的安排由物资装备司商各业务司提出。
（四）土建工程投资计划和大型仪器装备投资计划由综合计划司汇总，经综合平衡后，拟订出局年度基本建设投资计划，报经局领导批准后，统一上报国家计委，抄报建行，分别下达各单位。
第五十四条 科技三项补助费，主要用于局重大科技项目、新产品试制和中间试验。其管理程序如下：
（一）科技三项补助费的申报，由综合计划司负责，科技司协助；
（二）国家计委下达指示后，由综合计划司根据具体情况，划出重大科技项目补助费和科研项目补助费；
（三）重大科技项目费，由综合计划司提出项目，物资装备司负责安排；
（四）科研项目补助费（包括新产品试制和中间试验），由科技司负责具体安排；
（五）上述两项年度计划安排，由综合计划司汇总，经综合平衡，报局领导批准后，统一上报国家计委和财政部，分别下达各有关单位。
第五十五条 国家专项费是指国家重点科技项目攻关费以及有关部委为完成某一特定任务而下达的专用经费。国家专项经费的申报和管理，以特定任务的主要部门为主，局财务部门统一核算下达。具体管理办法，由主管部门根据国家有关规定另行制定。
第五十六条 预算外收入是指各单位对外服务的收入。各单位根据国家规定的比例，将预算外收入分别留作本单位的奖励基金、福利基金和事业发展基金。事业发展基金可用于本单位的基本建设（含国家政策允许的土建工程和五万元以上设备）和正常业务（科研）工作的发展。用于基本建设的自筹资金，一定要在建行存足半年，并纳入国家计委下达的年度计划指标内方可使用。

第七章 附 则
第五十七条 各单位、部门可根据本暂行条例制定实施细则，报局备案。
第五十八条 本暂行条例自下达之日起执行，解释权属局综合计划司。


控辩平等--兼论我国刑事辩护制度改革

内容摘要
本文通过阐述控辩平等的理论基础，控辩平等的主要内容，并由此论及我国刑事诉讼在侦查、起诉、和审判的不同阶段中控辩平等的严重失衡问题。并提出相关的解决构想。认为我国现行刑事诉讼法关于控辩关系的规定和做法已不适合现代刑事诉讼基本结构、不适合国际上要求保障人权的呼声、同时也不利于我国律师队伍的建设和发展。本文共分四部分。
第一部分主要说明了控辩平等原则的理论基础。提出了控辩平等与国家和个人的平等、人权发展、程序主体性理论、和程序正义理论的关系。
第二部分主要探讨控辩平等的主要内容。提出要实现控辩平等立法上的平等武装和平等保护是前提和基础，而真正实现则依靠法官对控辩双方的平等重视和平等倾听。
第三部分从控辩平等出发对我国刑事诉讼中控辩失衡的主要问题进行了归纳和总结。提出了在刑事侦查、起诉、和审判几个阶段中控辩严重失衡而急需解决的相关问题。
第四部分对于第三部分提出的问题，结合控辩平等的理论基础和主要内容，提出笔者对此相关问题的解决构想。

【关键词】：辩护制度 控辩平等 辩护制度改革

目 录
引言
一．控辩平等原则的理论基础
（一）．控辩平等实质上是国家和个人的平等在刑事诉讼中的体现，也是现代社会要求保障人权的需要（二）．控辩平等是程序主体性理论的内在要求
（三）．控辩平等是程序正义原则的重要内容
二．控辨平等的主要内容
（一）．立法层面上的平等武装和平等保护
（二）．司法实践中法官对控辩双方的平等重视和平等倾听
三．我国辩护制度现状分析
（一）．侦查阶段辩护的主要问题
（二）．我国审查起诉程序中辩护的主要问题
（三）．审判阶段辩护存在的主要问题
四．依控辩平等原则完善我国刑事辩护制度
（一）．明确在侦察阶段的律师帮助权
（二）．明确国家秘密的范围，确保辩护律师的会见通信权
（三）．保障辩护律师的阅卷权，条件成熟时直接确立证据开示制度
（四）．充分保障律师的调查取证权
（五）．赋予律师刑事辩护豁免权


引言
被告人有权获得辩护是现代国家刑事诉讼最基本的要求之一， 也是各国立法和理论上都予以承认的。但在如何使被指控人获得有效辩护上却有不少区别。本文试图从控辩平等的理论基础和主要内容出发对控辩关系进行分析和梳理，再对我国这些年刑事辩护制度的实际操作进行一定的分析，指出我国现行刑事辩护制度的缺陷和漏洞，以完善我国刑事辩护制度和保障人权为基本立足点，提出对现行刑事辩护制度进行修改完善的意见和观点，综合而言笔者认为我国现行刑事诉讼法中的辩护制度已不适合我国的国情不适合国际上要求保障人权的呼声也不适合我国律师行业的发展，需要按控辩平等原则对我国刑事辩护制度进行修改和完善以适应各方面的要求。对于如何修改本文作者理论水平有限并没有提出一套完整的修改意见，只是从修改和完善应遵守的基本思路和观点（控辩平等）出发，对现行刑事辩护制度中几个主要问题进行了一些探讨和分析并提出了一些针对特定问题的解决和完善方案。








一、控辩平等原则的理论基础
（一）.控辩平等原则实质上是国家和个人的平等在刑事诉讼中的体现，也是理性人对封建纠问式诉讼及纳粹残害人权的反思。
(1).控辩平等原则是普遍意义上的平等理论在刑事诉讼领域的反映，国外刑事诉讼理论也称为“手段同等性原则”意指对于被指控人在原则上应当如同对刑事追究机关一样予以平等的对待。○1但与一般意义上的平等稍有不同的是现代刑事诉讼构造中的控辩平等实质上是要实现个人（被指控人）和国家（检察机关）的平等，因为诉讼实质上是发生在国家和个人之间的冲突，国家认为被指控人的行为侵犯了其统治秩序，因而国家通过其代表??检察机关对被指控人提起公诉，追究其刑事责任，由此在国家和个人之间引发一场诉讼，控辩平等就是强调在刑事诉讼中国家和个人之间在法律地位上的平等。英国法学家威廉•韦德曾经指出法律必须平等的对待政府和公民，但是既然每个政府都必须拥有特别的权力，很显然就不可能对二者以同样对待，法治所需要的是，政府不应当在普通法律上享有不必要的特权和豁免权。○2传统的价值观念是一种国家本位主义观念，在这种观念下，国家利益永远高于个人利益，个人利益为国家利益所吸收，个人利益只有在国家利益中才能显示出来。显然在国家本位主义观念支配下，国家和个人是不可能也不应该平等的。但是随着资产阶级革命的胜利，自然法理论的天赋人权得到普遍认同??依自然法理论个人独立于国家之外，国家非但不能创造它而且只能对他予以承认。依当时的观点断言，无论从世俗的角度还是从逻辑的角度，个人都先于国家，首先是有个人而后才出现政治有机体，因而政治有机体不能摧毁它的制造者，相反个人之所以涉及政治有机体正是为了巩固和扩大自己的权力，因而这种政治有机体必须服务于个人的目的○3
依上得出国家利益并非是个人利益的本源，相反国家利益是为个人利益服务的，脱离了个人利益国家并没有独立的意义可言。因此国家利益并不必然高于个人利益，国家的法律地位并不高于个人。现代法制国家的基本理念之一便是要求法律平等的对待政府和公民，在法律规范的体系内个人和国家具有平等的法律主体资格。依这观念作用于刑事诉讼领域就是体现为被指控人和检察机关的法律地位平等，是平等对抗的双方，二者法律地位平等，权利具有平等性，这就是控辩平等的基本含义。
(2). 控辩平等原则是现代社会要求保障人权的需要
众所周知在封建社会中普遍采用纠问式的诉讼。其起源于中世纪教会法程序，形成于罗马帝国和法兰克王国国家权力逐渐强盛的时期，在欧洲君主专制时期成为普遍。我国封建社会就是属于纠问式。它最大的特点可以概括为控诉和审判职能不分都是由纠问官一人行使。被指控人只是法官工作的客体，没有丝毫辩护的权利，而只有招供的义务。在这种诉讼中刑讯逼供就成为必然，在这种野蛮，黑暗的刑讯逼供前个人的人权遭到极大的践踏，实行公开的刑讯逼供和司法专横。正如孟德斯鸠在《论法的精神》中所言；专制国家是无所谓法律的，法官本身就是法律。○4德国日本和意大利在二战时期实行公开的法西斯专政，就是说；无论在任何地方，任何一个人的行为或它的身份（种族，宗教）只要有一点政治牵连，从最广泛意义上说，秘密警察都可以实施可怕和恐怖的手段。○5以上这种在人类历史上极端的残害人权的现象，那种不把人当人的做法，那种对现代人来说令人发指的行为，理性的人就开始对历史进行反思，其反思的最大成果之一就是现代刑事司法领域的重大改革和现代人权运动的蓬勃发展。其反映在刑事司法领域就是各国对刑事辩护权的普遍确立和辩护权理论的不断发展，和现代控辩平等原则的产生，所以说控辩平等原则一定程度上是现代理性人在对历史的反思中产生的。也是现代要求保障人权的需要。
（二）.控辩平等原则是程序主体性理论的内在要求
刑事诉讼是国家追究犯罪惩罚犯罪的活动，享有追诉权的国家机关是刑事诉讼中的当然主体，而程序主体性理论旨在强调刑事诉讼中的追诉对象??被指控人在诉讼过程中与控诉机关审判机关拥有同样的程序主体地位，被指控人和警察、检察官、法官，并没有身份上的高低贵贱，不过在诉讼中所扮演的脚色不同而已。如黑格尔曾指出不是把罪犯看成是单纯的客体，既司法的奴隶，而是把要求把罪犯提高到一个自由的，自我决定人的地位。○6日本学者则认为，日本刑事诉讼法的特色之一就是不把犯罪嫌疑人，被告人视为审问的客体而是把他们作为诉讼的主体，并尽力维护他辩护的权利，现行法把重视犯罪嫌疑人，被告人的主体活动的当事人主义诉讼作为方向。○7从以上可以看出控辩平等是程序主体性理论的应有之意。因为程序主体性理论最主要表达了以下思想；程序主体性理论的形成以尊重人的尊严；这一思想为前提，被指控人的人格尊严不受侵犯是现代国家实现刑事诉讼方面不可逾越的底线。为此对被指控人实施刑讯逼供，使其肉体和精神两方面受到侵害的行为应为立法所严厉禁止。具体到刑事诉讼中保障被指控人具有的反抗权既辩护权是尊重其主体性的根本保障。且其辩护必须是实质意义上的（既有赖于辩护人制度）可以很明显得出结论尊重人的主体性必然要求实现控辩平等，没有控辩平等为基础的辩护是形式上的尊重而不是实质上的尊重，没有控辩平等的司法实践中就必然沦为走过场，作为国家司法机关行使司法暴力的一种摆设和花瓶。认识到控辩平等原则和程序主体性理论的关系，有助于我们了解为何有时候强调控辩平等原则客观上可能影响案件的真实发现却仍然要坚持这一原则，理解控辩平等和程序主体性理论以及他们之间的关系，有助于增强保障被指控人合法权益的意识，为我国刑事辩护制度的改革和发展奠定坚实的理论基础。在刑事诉讼中，在赋予被指控人辩护权和建立辩护人制度的基础上，强调控辩双方的实质平等，将大大增强被指控人的程序主体地位
(三).控辩平等原则是程序正义原则的重要内容、