中国证券监督管理委员会


开放式证券投资基金试点办法


开放式证券投资基金试点办法
关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：
现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○○年十月八日
第一条 为促进证券投资基金的发展，规范开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。
第二条 开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法；本办法未规定的，应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。
第三条 开放式基金可以按照本办法，在规定的场所和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。
第四条 开放式基金由基金管理人设立。
开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。
第五条 申请设立开放式基金，除应当遵守《暂行办法》第七条第（三）、（四）、（五）项的规定外，还应当具备下列条件：
（一）有明确、合法、合理的投资方向；
（二）有明确的基金组织形式和运作方式；
（三）基金托管人、基金管理人近一年内无重大违法、违规行为。
第六条 申请设立开放式基金，除应当按照《暂行办法》第八条的规定报送材料外，基金管理人还应当向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。
第七条 基金管理人有下列情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请：
（一）因有重大违法、违规行为正在受到国家有关部门的调查；
（二）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；
（三）中国证监会认定的其他情形。
第八条 基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起6个月内进行设立募集；超过6个月尚未开始设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。
第九条 开放式基金的设立募集期限不得超过3个月。设立募集期限自招募说明书公告之日起计算。
符合下列条件的，开放式基金方可成立：
（一）设立募集期限内，净销售额超过2亿元；
（二）在设立募集期限内，最低认购户数达到100人。
不符合上述条件的，该基金不得成立。基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息，应当自募集期满之日起30天内退还基金认购人。
第十条 开放式基金成立后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。
第十一条 开放式基金可以对单个帐户持有开放式基金单位的比例设置限制，并应当在基金招募说明书中予以载明。
第十二条 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。
第十三条 开放式基金可在基金契约及招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。
第十四条 开放式基金的基金托管人除应当遵守《暂行办法》第十九条的规定外，还应当履行下列职责：
（一）依法持有基金资产；
（二）采取适当、合理的措施，使开放式基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；
（三）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；
（四）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定；
（五）在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。
第十五条 开放式基金的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责：
（一）依据基金契约，决定基金收益分配方案；
（二）编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告；
（三）办理与基金有关的信息披露事宜；
（四）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。
第十六条 基金单位计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。
第十七条 开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。
基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。
第十八条 商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。
商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：
（一）设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门；
（二）有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员；
（三）有便利、有效的商业网络；
（四）有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十条 基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。
第二十一条 开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。
商业银行办理开放式基金的注册登记业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第二十二条 代办注册登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办以下业务：
（一）建立并管理投资人基金单位帐户；
（二）负责基金单位注册登记；
（三）基金交易确认；
（四）代理发放红利；
（五）建立并保管基金投资人名册；
（六）基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。
第二十三条 基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国人民银行规定的条件，向商业银行申请短期融资。
第二十四条 开放式基金每周至少有一天应为基金的开放日，办理基金投资人申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请。
基金开放日期及时间应在基金契约中规定。
第二十五条 开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的第二天公告开放日基金单位资产净值。
第二十六条 申购开放式基金单位的份额和赎回基金单位的金额，依据申购赎回日基金单位资产净值加、减有关费用计算，具体计算方法应当在招募说明书中予以载明。
基金单位资产净值，应当按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。具体计算方法应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第二十七条 投资人申购基金单位时，必须全额交付申购款项。款额一经交付，申购申请即为有效；除有基金招募说明书载明的不接受投资人申购申请的情形发生外，基金管理人不得拒绝基金投资人的申购申请。
第二十八条 基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
除本办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起7个工作日内，支付赎回款项。
第二十九条 除有下列情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请：
（一）不可抗力；
（二）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（三）其他在基金契约、基金招募说明书中已载明并获批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案；已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，可按单个帐户占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分按基金契约及招募说明书载明的规定，在后续开放日予以兑付。
第三十条 开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额，但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。
发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式、在招募说明书规定的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易所交易日。
第三十一条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金契约及招募说明书载明的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
第三十二条 发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次；暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
第三十三条 开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。
开放式基金可以根据基金管理运作的实际需要，收取合理的赎回费，但赎回费率不得超过赎回金额的3%；赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归基金所有。
开放式基金可以选用可调整的申购、赎回费率。开放式基金收取费用的方式、条件以及费率标准应当在基金契约和招募说明书中予以载明。
第三十四条 基金的投资方向应当符合基金契约及招募说明书的规定；基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有80%属于该基金名称所显示的投资内容。
第三十五条 开放式基金的收益分配，应当根据基金契约及招募说明书的规定进行。
第三十六条 开放式基金的广告、宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。
第三十七条 开放式基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。
第三十八条 开办开放式基金单位认购、申购和赎回业务、注册登记业务的机构违反《暂行办法》或者本办法的，比照《暂行办法》第六章的有关规定执行。
第三十九条 本办法自发布之日起施行。


四川省人民政府


四川省人民防空工程维护管理实施细则
四川省人民政府



第一条 根据国务院、中央军委发布的《人民防空工程维护管理规定》精神，结合我省的实际情况，特制定本实施细则。
第二条 凡经人防部门登记的国家、地方投资或集体、单位自筹资金修建的坑道、地道、掘开式工程以及结合基本建设修建的防空地下室、地下生产车间、仓库、指挥通信工程和医疗救护工程等均纳入人防工程维护管理范围。各级人防部门对所有人防工程的维护、保养、使用、管理，
有检查、督促、指导的责任。
第三条 人防工程维护管理，应按国家有关规定不间地组织实施。其任务是：做好人防工程的维修保养、保护和管理工作，保证平时和战时使用的需要。
各级人防部门和有人防工程的单位，都要加强对这一工作的领导，落实管理部门和人员，建立必要的维护管理制度，定期检查，及时解决存在的问题，总结交流维护管理的经验。
第四条 人防工程的维修保养，必须按照《人民防空工程维护管理技术规程》的要求进行。不同情况的人防工程应分别达到下列要求：
一、已交付使用的工程
1．工程主体和口部的拱顶（顶板）、侧墙、地坪（底板）结构应保持完好；
2．工程内部整洁、空气新鲜、无渗漏水、饮水符合卫生标准；
3．防护密团门（盖板）、密闭门、防爆波活门密闭性能良好，转动灵活，风、水、电系统和三防、通信设备工作正常；
4．金属、木质部件锈蚀损坏；
5．防火、防倒灌设施安全可靠；
6．出入口道路畅通，孔口伪装设施完好。
二、已完成主体部分但口部尚未处理的工程，其工程主体和内部设备、设施和维修保养，应达到已完工交付使用工程的相应要求。
三、主体未完的停缓建工程，已被复的，应保持被复结构不受损坏；未被复的，应定期检查，采取措施，防止坍塌和损坏。
四、属于维持现状的工程，应设管理门或盖板；平时有用或暂不具备使用条件以及远离市区的工程，经定期维修保养后，出入口可采取临时封堵措施。
第五条 除指挥通信等重要专用工程外，其他人防工程在不影响战时使用、不损坏工程结构、不降低防护能力和有利于工程维护管理的前提下，平时都可对外开放，因地、因洞制宜地安排使用。
第六条 平时使用人防工程，应向当地人防部门办理使用手续。租用人防工程，应按规定向出租单位缴纳租金。
第七条 人防工程的维护管理，按统一指导、分工负责的原则组织实施。城市的公用人防工程（包括中、小学单位工程和未落实单位的联合工程），由人防部门组织维护管理；各机关、团体、企业、事业单位的人防工程，由本单位负责维护管理；出租的人防工程，由租用单位或个人负
责维护管理。
第八条 凡有人防工程的单位，都应根据自己的实际情况，建立健全必要的维护保养、治安保卫、防火、防洪、测试、卫生和检查报告等管理制度，加强人防工程的维护保养和使用管理，使之经常保持良好的状态。
第九条 所有人防工程，都要建立工程技术档案。档案内容包括：地质、水文、测量、设计、施工、验收的图纸资料和设备说明书及设备运行、维修记录等。档案应按统一要求，分项整理，汇编成册，分别由地、市、州、县（区）和单位人防部门各保存一份。重点城市的人防工程总体
规划，指挥通信工程的档案，应报省人防办公室一份存档。
第十条 要认真做好人防工程的保密工作。严禁向无关人员泄露工程的性质、座标和防护能力等有关数据；不得遗失工程的机密图纸、资料、文件；指挥通信工程不得对外开放；参观人防工程须经城市人防部门同意方可安排；外宾参观人防工程按有关规定执行。
第十一条 人防工程维护管理所需的劳力，应从实际出发，因地制宜地解决。公用人防工程所需的劳力（包括看管人员），可采取动员城市职工参加义务劳动或雇请临时工的办法解决；维护管理设备复杂的工程，可招用临时工组成精干的专业队伍进行维护，也可承包给单位。单位的人
防工程，由本单位安排劳动力进行维修管理；设备技术复杂的维护项目，可承包给外单位或人防部门的维护队伍进行维护。
第十二条 人防工程维护管理的经费、材料按下列办法解决；
一、公用人防工程中，凡平时使用的有经济收入的工程，维护管理费从收入中解决；没有收入的公用工程维护管理费，从人防工程费中解决。公用工程维护所需的钢材、木材、水泥，由人防部门统筹安排。
二、各单位的人防工程，应列入本单位的固定资产进行管理，除企业单位生产性的专用工程外，免征固定资产税，也不提取固定资产折旧费。凡平时使用的有收入的人防工程，维护管理经费从收入中开支。没有收入的人防工程，企业单位工程的大修，从大修基金中开支，中、小修理费
用，计入生产成本；机关、团体，事业单位维护管理费用，从本单位固定资产修缮费中开支。各单位的人防工程维护管理所需材料，应列入本单位的有关计划解决。
三、军队人防工程（包括原由人防部门投资修建，军队使用的工程）的维护护管理费，按军队有关规定开支。
四、人防工程维护管理经费的开支范围，按一九八三年三月二十日国家人防委、财政部颁发的《关于人民防空经费管理的若干规定》执行。
第十三条 从事人防工程维护管理的人员，在地下连续工作一天以上，按实际天数每人每天适当发给生活补贴费。凡平时使用的有收入的工程，生活补贴费从收入中解决。无收入的公用工程，从人防维护管理费列支；企业单位无收入的人防工程及生产性的专用工程，在企业劳动保护费
内开支；机关、团体，事业单位无收入的工程，从本单位固定资产修缮费中开支。上述补助费不包括雇请人员、承包单位人员和实行计件工资制人员以及虽系计时工资但已收管理费的人员。
第十四条 从事人防工程维护管理的人员（不包括雇请人员、承包单位人员和实行计件工资制人员），应根据工种和施工条件的需要，配备必要的劳动保护用品。除防护口罩、作业手套等低值消耗品外，均列为公用物资，人员轮换时进行移交。对从事含矽尘的接触有毒物质人员，连续
工作在一个月以上者，可参照川劳发[1979]166号文、国家人防办发[1984]6号文和川劳人护[84]20号文的精神，发给保健津贴。防护、保健所需经费，按本细则第十三条规定的开支渠道列支。
第十五条 保护人防工 程是每个单位，每个公民应尽的职责，任何单位和个人均不得违章：
一、禁止向人防工程内部及其孔口附近排泄废水、废气、倾倒垃圾和便溺，所造成的污染，应限期清除。
二、禁止在危及人防工程安全范围内采石、伐木、取土、钻探、爆破、埋设管道和修建地面工程设施，违者应赔偿损失。
三、不准在人防工程内存放易燃、易爆、剧毒、放射性和腐蚀性物品，违者应责令限期搬出，逾期不搬者，处以罚款；造成后果的要追究责任。如确需临时存放易燃、易爆物品时，须经公安、人防部门批准，并采取可靠的安全措施。
四、不得擅自改造、拆除人防工程，违者要追究责任，赔偿损失并处以罚款。如确因基建、城建需要拆除时，须经人防委员会批准。拆除两百平方米以下的由市、地、州人防委员会审批；两百平方米以上的报省人防委员会批准。拆除工程应按实际数量、等级和标准限期补建，无法补建
时，要按现在实际造价计算赔偿费，交当地人防部门统一安排建设。未付清赔偿费的，不许拆除人防工程。
五、占用人防工程口部和堵塞、毁坏人防工程出入口的，应限期搬出和修复并从占用之日起按规定补交租赁费。
第十六条 要树立保护人防工程战备设施的良好风尚。对认真执行本细则并在维护管理工作中作出优异成绩的单位和个人，应给予精神鼓励和物质奖励。
第十七条 对人防工程维护管理不善的要批评教育。对违反人防工程维护管理细则的行为，应本着教育为主处罚为辅的原则进行处理。对擅自拆除、蓄意破坏人防工程，出卖和泄露人防工程机密，以及玩忽职守，造成重大事故或经济损失的，要分别情况给予经济处罚（拒不缴纳罚款或
赔偿费的，由人防部门通过开户银行划拨）、行政处分、直至追究刑事责任。
第十八条 各前关部门要积极支持人防部门搞好人防工程维护管理工作。城市建设、规划部门在安排建设项目时，要注意保护人防工程设施；公安、财政、银行部门要协助人防部门做好人防工程的安全保卫和违章罚款、赔偿等工作。
第十九条 执行本细则的具体问题，由省人防办公室负责解释。
第二十条 本细则从发布之日起执行。





1984年9月20日